- 多选题定向资产管理业务的内部控制措施包括( )。
- A 、专门、独立的业务运作
- B 、合理、有效的控制措施
- C 、独立客观的投资研究
- D 、科学、严密的投资决策
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参考答案
【正确答案:A,B,C,D】
常识题,考查定向资产管理业务的内部控制措施。
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- A 、证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
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- A 、独立、客观的投资研究
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- A 、证券公司应由专门的部门负责资产管理业务
- B 、证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题,应当及时向中国证券业协会报告
- C 、证券公司根据自身的管理能力及风险控制水平,合理控制定向资产管理业务规模
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- 10 【多选题】定向资产管理业务的内部控制包括( )。
- A 、完善的交易控制体系
- B 、完备的合规检查
- C 、科学的风险评估
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