- 判断题定向资产管理业务的投资范围包括股票、债券、央行票据等。
- A 、正确
- B 、错误
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【正确答案:A】
定向资产管理业务的投资范围包括股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品级中国证监会认可的其他投资品种。
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- 1 【多选题】定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证监会规定允许客户投资的范围。并应当与证券公司的( )相匹配。
- A 、投资经验
- B 、公司规模
- C 、风险控制水平
- D 、管理能力
- 2 【多选题】证券公司定向资产管理业务的投资决策,应当符合的要求有( )。
- A 、健全投资决策授权制度,明确投资权限,严格遵守投资限制,防止越权决策
- B 、具有合理的投资依据,重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持,并有决策记录
- C 、建立有效的投资风险评估与管理制度
- D 、建立科学的管理业绩评价体系,包括是否符合合同约定和决策程序、投资绩效归属分析等内容
- 3 【判断题】定向资产管理业务的投资风险由客户自行承担,证券公司不得以任何方式对顾客资产本金不受损失或取得最低收益作出承诺。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【多选题】定向资产管理业务的特点是( )。
- A 、证券公司与客户必须是“一对一”
- B 、投资范围有限定性和非限定性之分
- C 、具体投资方向应在资产管理合同中约定
- D 、必须在单一客户的专用证券账户中经营运作
- 5 【单选题】定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由,应当终止资产管理合同的,证券公司在扣除约定的各项费用后,必须将客户账户内的全部资产交予()管理。
- A 、托管机构
- B 、结算机构
- C 、客户
- D 、商业银行
- 6 【多选题】证券公司定向资产管理业务的投资决策应当符合的要求包括()。
- A 、建立严密的研究工作业务流程
- B 、具有合理的投资依据,重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持,并有决策记录
- C 、健全投资决策授权制度,明确投资权限,严格遵守投资限制
- D 、建立完善的投资业务备选库制度
- 7 【判断题】定向资产管理业务的投资范围包括股票、债券、集合资产管理计划等。
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【选择题】定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由,应当终止资产管理合同的,证券公司在扣除合同约定的各项费用后,()将客户账户内的全部资产交还客户。
- A 、无须
- B 、必须
- C 、可以
- D 、看情况而定
- 9 【选择题】定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由,应当终止资产管理合同的,证券公司在扣除合同约定的各项费用后,()将客户账户内的全部资产交还客户。
- A 、无须
- B 、必须
- C 、可以
- D 、看情况而定
- 10 【选择题】定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由,应当终止资产管理合同的,证券公司在扣除合同约定的各项费用后,()将客户账户内的全部资产交还客户。
- A 、无须
- B 、必须
- C 、可以
- D 、看情况而定
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