- 判断题定向资产管理业务的投资风险由客户自行承担,证券公司不得以任何方式对顾客资产本金不受损失或取得最低收益作出承诺。
- A 、正确
- B 、错误

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【正确答案:A】
定向资产管理业务的投资风险由客户自行承担,证券公司不得以任何方式对顾客资产本金不受损失或取得最低收益作出承诺。

- 1 【多选题】证券公司定向资产管理业务的投资决策,应当符合的要求有( )。
- A 、健全投资决策授权制度,明确投资权限,严格遵守投资限制,防止越权决策
- B 、具有合理的投资依据,重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持,并有决策记录
- C 、建立有效的投资风险评估与管理制度
- D 、建立科学的管理业绩评价体系,包括是否符合合同约定和决策程序、投资绩效归属分析等内容
- 2 【多选题】资产管理业务的风险包括()。
- A 、合规风险
- B 、经营风险
- C 、管理风险
- D 、操作风险
- 3 【多选题】定向资产管理业务的特点是( )。
- A 、证券公司与客户必须是“一对一”
- B 、投资范围有限定性和非限定性之分
- C 、具体投资方向应在资产管理合同中约定
- D 、必须在单一客户的专用证券账户中经营运作
- 4 【单选题】资产管理业务的市场风险按规定应该( )。
- A 、根据集合资产管理合同规定承担
- B 、由客户承担
- C 、证券公司和客户平均分担
- D 、由证券公司承担
- 5 【多选题】证券公司定向资产管理业务的投资决策应当符合的要求包括()。
- A 、建立严密的研究工作业务流程
- B 、具有合理的投资依据,重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持,并有决策记录
- C 、健全投资决策授权制度,明确投资权限,严格遵守投资限制
- D 、建立完善的投资业务备选库制度
- 6 【多选题】资产管理业务的风险包括()。
- A 、市场风险
- B 、管理风险
- C 、经营风险
- D 、合规风险
- 7 【判断题】定向资产管理业务的投资范围包括股票、债券、集合资产管理计划等。
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【多选题】资产管理业务的管理风险包括()。
- A 、与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
- B 、操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金
- C 、在资产管理业务中投资决策失误而使管理的客户资产受到损失
- D 、操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益
- 9 【判断题】定向资产管理业务的投资范围包括股票、债券、央行票据等。
- A 、正确
- B 、错误
- 10 【多选题】资产管理业务风险()。
- A 、合规风险
- B 、市场风险
- C 、经营风险
- D 、管理风险
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