- 多选题资产管理业务的管理风险包括（）。
- A 、与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
- B 、操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金
- C 、在资产管理业务中投资决策失误而使管理的客户资产受到损失
- D 、操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益
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参考答案【正确答案：A,B,D】
“在资产管理业务中投资决策失误而使管理的客户资产受到损失”属于经营风险，其他三项属于管理风险。
您可能感兴趣的试题- 1 【选择题】资产管理业务的市场风险主要是指（）。
- A 、证券公司违反法律行政法规等行为使客户资产受到损失
- B 、由于管理不善、违规操作等使客户资产受到损失
- C 、证券公司的投资决策或操作失误而使客户资产受到损失
- D 、因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损
- 2 【多选题】资产管理业务的风险包括（）。
- A 、合规风险
- B 、经营风险
- C 、管理风险
- D 、操作风险
- 3 【判断题】定向资产管理业务的投资风险由客户自行承担，证券公司不得以任何方式对顾客资产本金不受损失或取得最低收益作出承诺。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【单选题】资产管理业务的市场风险主要是指（）。
- A 、证券公司违法法律行政法规等行为使客户资产受到损失
- B 、由于管理不善、违规操作等使客户资产受到损失
- C 、证券公司的投资决策或操作失误而使客户资产受到损失
- D 、因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损
- 5 【多选题】资产管理业务中存在的较大风险主要有（）。
- A 、合规风险
- B 、市场风险
- C 、经营风险
- D 、管理风险
- 6 【多选题】资产管理业务的风险包括（）。
- A 、市场风险
- B 、管理风险
- C 、经营风险
- D 、合规风险
- 7 【多选题】资产管理业务的管理风险主要有()。
- A 、证券公司在资产管理业务中违反法律、行政法规
- B 、管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失、违约
- C 、与客户发生纠纷而可能承担赔偿责任
- D 、证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失
- 8 【多选题】资产管理业务风险（）。
- A 、合规风险
- B 、市场风险
- C 、经营风险
- D 、管理风险
- 9 【判断题】在计算资产管理业务风险资本准备时,证券公司应当按照集合计划面值与管理资产净值孰高原则集合资产管理业务规模,按管理本金计算专项、定向资产管理业务规模。
- A 、正确
- B 、错误
- 10 【选择题】资产管理业务的市场风险主要是指（）。
- A 、证券公司违反法律行政法规等行为使客户资产受到损失
- B 、由于管理不善、违规操作等使客户资产受到损失
- C 、证券公司的投资决策或操作失误而使客户资产受到损失
- D 、因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损
热门试题换一换
- 我国国内金融债券的发行始于1985年。
- 契约型证券投资基金反映的是（）。
- 在国外，政府债券的举债主体主要包括（）。
- 中国证券业协会在收到完整申请材料后( )日内完成证券公司客户资产管理业务投资主办人执业注册。
- 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当在（）等业务环境下进行。 Ⅰ.合同签订 Ⅱ.产品销售 Ⅲ.客户回访 Ⅳ.投诉处理
- （）是测量市场因子每一个单位的不利变化可能引起投资组合的损失。
- 经（）批准，证券 公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务
- 投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为称为（）。
- 下列各项中，不符合财务主办人的条件包括（ ）。 Ⅰ.张某未负有180万元的债务 Ⅱ.王某12个月前违反诚信原则 Ⅲ.陈某24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 Ⅳ.李某最近36个月因执业行为违法违规受到处罚
- 期货交易所会员大会由（）召集，每年召开一次。
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