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  • 组合型选择题下列各项中,不符合财务主办人的条件包括( )。 Ⅰ.张某未负有180万元的债务 Ⅱ.王某12个月前违反诚信原则 Ⅲ.陈某24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 Ⅳ.李某最近36个月因执业行为违法违规受到处罚
  • A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B 、 Ⅲ、Ⅳ
  • C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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参考答案

【正确答案:A】

财务顾问主办人应当具备的条件:1.具有证券业从业资格。2.具备中国证监会规定的投资银行业务经历。3.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格。4.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人。5.未负有数额较大到期未清偿的债务。6.最近24个月无违反诚信的不良记录。7.最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。8.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚。9.中国证监会规定的其他条件。

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