- 组合型选择题财务顾问主办人应当具备的条件有()。 Ⅰ.具有证券从业资格 Ⅱ.具备中国证监会规定的投资银行业务经历 Ⅲ.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 Ⅳ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:C】
选项C正确:根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定,财务顾问主办人应当具备下列条件:
(1)具有证券从业资格;(Ⅰ项正确)
(2)具备中国证监会规定的投资银行业务经历;(Ⅱ项正确)
(3)参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格;(Ⅳ项正确)
(4)所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人;
(5)未负有数额较大到期未清偿的债务;
(6)最近24个月无违反诚信的不良记录;
(7)最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;
(8)最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚;(Ⅲ项正确)
(9)中国证监会规定的其他条件。

- 1 【选择题】财务顾问主办人应当具备的条件不包括()。
- A 、具有证券从业资格
- B 、具备中国证监会规定的投资银行业务经历
- C 、最近36个月无违反诚信的不良记录
- D 、未负有数额较大到期未清偿的债务
- 2 【选择题】财务顾问主办人应当具备的条件不包括( )。
- A 、参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格
- B 、所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人
- C 、最近36个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
- D 、最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚
- 3 【组合型选择题】财务顾问主办人应当具备的条件包括( )。 I.最近24个月无违反诚信的不良记录 II.最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 III.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 IV.最近48个月未因执业行为违法违规受到处罚
- A 、I、 II、 III
- B 、I、 III 、IV
- C 、II 、III 、IV
- D 、I、 II、 III、 IV
- 4 【选择题】证券公司的财务顾问主办人应当具备的条件不包括( )。
- A 、最近24个月未因执业行为违法违规受到处罚
- B 、具备中国证监会规定的投资银行业务经历
- C 、未负有数额较大到期未清偿的债务
- D 、最近24个月无违反诚信的不良记录
- 5 【单选题】成为财务顾问主办人应当具备的条件有( )。 I.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 II.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 III.未负有数额较大到期未清偿的债务 IV.最近24个月无违反诚信的不良记录
- A 、II、III、IV
- B 、I、III、IV
- C 、I、II、IV
- D 、I、II、III、IV
- 6 【组合型选择题】财务顾问主办人应当具备的条件有()。 Ⅰ.具有证券从业资格 Ⅱ.具备中国证监会规定的投资银行业务经历 Ⅲ.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 Ⅳ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】财务顾问主办人应当具备的条件有()。 Ⅰ.具有证券从业资格 Ⅱ.具备中国证监会规定的投资银行业务经历 Ⅲ.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 Ⅳ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】财务顾问主办人应当具备的条件有()。 Ⅰ.具有证券从业资格 Ⅱ.具备中国证监会规定的投资银行业务经历 Ⅲ.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 Ⅳ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】财务顾问主办人应当具备的条件有()。 Ⅰ.具有证券从业资格 Ⅱ.具备中国证监会规定的投资银行业务经历 Ⅲ.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 Ⅳ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】财务顾问主办人应具备的条件包括()。 Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 Ⅲ.未负有数额较大到期未清偿的债务 Ⅳ.最近24个月无违反诚信的不良记录
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 按照中国证券业协会关于代办股份转让业务的现行规定,股份转让价格是通过集合竞价确定的。
- 按照现行规定,关于深圳证券交易所开市期间停牌的申报,下列说法中不正确的是()。
- 内幕交易行为给投资者造成损失的,行为人要依法承担赔偿责任。
- 上市公司申请非公开发行新股,不需要保荐机构保荐。
- 金融衍生工具市场的风险主要包括()。Ⅰ.市场风险Ⅱ.信用风险Ⅲ.操作风险Ⅳ.法律风险
- 证券公司客户回访应当留痕,相关资料应当保存不少于()年。
- 机构投资者投资基金的产生的税收描述正确的是()。I.目前印花税暂免征收II.对投资者从基金分配中获得的收入征收所得税 III.机构投资者在境内买卖基金份额获得的差价收入,应并入企业的应纳税所得额,征收企业所得税 IV.对金融机构买卖基金的差价收入征收增值税
- 常见的直接融资方式有()。Ⅰ.银行信用融资Ⅱ.商业信用融资Ⅲ.股票市场融资Ⅳ.风险投资融资
- 某合伙企业的合伙人甲不能偿还合伙人以外的乙的到期债务100万元,根据《合伙企业法》的规定,乙可以()。
- 期货交易所的负责人由()任免。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
