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首页证券从业资格考试题库正文
  • 选择题财务顾问主办人应当具备的条件不包括()。
  • A 、具有证券从业资格
  • B 、具备中国证监会规定的投资银行业务经历
  • C 、最近36个月无违反诚信的不良记录
  • D 、未负有数额较大到期未清偿的债务

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参考答案

【正确答案:C】

财务顾问主办人应当具备的条件包括:(1)具有证券从业资格。(2)具备中国证监会规定的投资银行业务经历。(3)参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格。(4)所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人。(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。(6)最近24个月无违反诚信的不良记录。(7)最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。(8)最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚。(9)中国证监会规定的其他条件。

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