【正确答案：B】
企业在依法取得对外贸易经营权后，应当持有关材料到国家外汇管理局及其分支机构办理名录登记手续，本题选择选项B。
查看解析 - 2 【单选题】某地方企业拟投资境外某敏感类项目，中方投资额3.5亿美元。根据对外投资法律制度的规定，下列表述中，正确的是（ ）。
- A 、该项目应报国家发展改革委备案
- B 、该项目应报国家发展改革委核准
- C 、该项目应报投资主体注册地的省级政府发展改革部门核准
- D 、该项目应报投资主体注册地的省级政府发展改革部门备案
【正确答案：B】
投资主体直接或通过其控制的境外企业开展的敏感类项目，实行核准制，核准机关是国家发展改革委，本题选择选项B。
- 3 【单选题】根据反垄断法律制度的规定，下列纵向垄断协议中，为我国《反垄断法》所明确禁止的是（ ）。
- A 、排他性交易协议
- B 、限定向第三人转售商品的最高价格
- C 、固定向第三人转售商品的价格
- D 、地域或客户限制协议
【正确答案：C】
我国《反垄断法》列举了两种受到禁止的纵向垄断协议形式：
（1）固定向第三人转售商品的价格的协议；
（2）限定向第三人转售商品的最低价格的协议，本题选择选项C。
- 4 【单选题】根据反垄断法律制度的规定，县级以上地方各级人民政府负责建立健全本地区公平竞争审查工作联席会议制度，统筹协调和监督指导本地区公平竞争审查工作，联席会议办公室设在（ ），承担联席会议日常工作。
- A 、发展改革委部门
- B 、市场监管部门
- C 、财政部门
- D 、商务部
【正确答案：B】
县级以上地方各级人民政府负责建立健全本地区公平竞争审查工作联席会议制度（简称联席会议），统筹协调和监督指导本地区公平竞争审查工作，原则上由本级人民政府分管负责 同志担任联席会议召集人。联席会议办公室设在市场监管部门，承担联席会议日常工作，本题选择选项B。
- 5 【单选题】根据企业国有资产法律制度的规定，负责地方政府出资的金融类企业的国有资产产权登记管理工作的机关是（ ）。
- A 、国务院财政部
- B 、同级国有资产监督管理机构
- C 、同级市场监督管理部门
- D 、同级财政部门
【正确答案：D】
国有金融资本产权登记和管理机关为同级财政部门，本题选择选项D。
- 6 【单选题】根据票据法律制度的规定，下列主体中，属于票据上主债务人的是（ ）。
- A 、支票出票人
- B 、汇票承兑人
- C 、支票付款人
- D 、汇票出票人
【正确答案：B】
票据上的主债务人包括本票的出票人和汇票的承兑人，选项B当选。选项AD均属于票据上的次债务人，均不当选。支票上的付款人并非票据义务人，而仅仅是票据关系的“关系人”，选项C不当选。
- 7 【单选题】根据企业破产法律制度的规定，下列财产中，属于债务人财产的是（ ）。
- A 、债务人已依法设定担保物权的特定财产
- B 、债务人在所有权保留买卖中尚未取得所有权的财产
- C 、债务人承租的房屋
- D 、债务人基于承揽合同占有的承揽物
【正确答案：A】
债务人已依法设定担保物权的特定财产，属于债务人财产，选项A当选。下列财产不应认定为债务人财产：
（1）债务人基于仓储、保管、承揽、代销、借用、寄存、租赁等合同或者其 他法律关系占有、使用的他人财产（选项CD不当选）；
（2）债务人在所有权保留买卖中尚未取得所 有权的财产（选项B不当选）；
（3）所有权专属于国家且不得转让的财产。
- 8 【单选题】根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司非公开发行股票的条件表述中，正确的是（ ）。
- A 、发行对象不得超过200人
- B 、发行价格应不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
- C 、控股股东认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让
- D 、现任董事、高级管理人员最近36个月内没有受到过证监会的行政处罚
【正确答案：D】
非公开发行股票的发行对象不得超过35名，选项A错误。
非公开发行股票的发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80%，选项B错误。
控股股东认购的股份自发行结 束之日起18个月内不得转让，选项C错误。
现任董事、高级管理人员最近36个月内受到过证监会的行 政处罚的，不得非公开发行，选项D正确。
- 9 【单选题】赵某是某上市公司的董事长，后甲公司因在发行股票过程中存在虚假陈述行为，对众多投资者造成损失，被投资者提起民事诉讼。根据证券法律制度的规定，下列关于赵某应承担的赔偿责任的表述中，正确的是（ ）。
- A 、无论赵某有无过错，均须承担赔偿责任
- B 、无论赵某有无过错，均不承担赔偿责任
- C 、赵某须承担赔偿责任，除非能够证明自己没有过错
- D 、只有当投资者证明赵某有过错时，赵某才承担赔偿责任
【正确答案：C】
发行人的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司及其直接责任人员，应当与发行人承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。故本题选择选项C。
- 10 【单选题】甲公司在上海证券交易所上市，其总股本为5亿元。根据证券法律制度，下列情况中，不会导致甲公司退市的是（ ）。
- A 、乙公司吸收合并甲公司
- B 、丙公司收购甲公司控股股东的全部股权
- C 、甲公司向上海证券交易所提出主动退市申请
- D 、甲公司因欺诈发行受到中国证监会行政处罚
【正确答案：B】
选项AC所述均为上市公司主动退市的事由，选项D所述为上市公司因重大违法行为被强制退市的事由。
就选项B所述情况而言，丙公司收购甲公司控股股东的行为构成对甲公司的间接收购，不影响甲公司的股份分布，也不会直接造成导致甲公司退市的其他事由，选项B正确。
