【正确答案：D】
各种经济理论对货币政策的传导机制有不同看法，归纳起来货币政策的传导机制主要包括以下四种：
（1）利率传导机制的基本思路可以表示为：货币供应量↑→实际利率↓→投资↑→总产出↑ 。
（2）信用传导机制中的银行信贷渠道的运行机制可以表示为：货币供应量↑→银行存款和贷款↑→投资↑→总产出↑。
（3）资产价格传导机制中的托宾q理论的传导机制可以表示为：货币供应量↑→股价↑→托宾q↑→投资↑→总产出↑。
（4）汇率传导机制可表示为：货币供应量↑→实际利率↓→汇率↓→净出口↑→总产出↑。
查看解析 - 2 【单选题】某外商独资私募证券基金管理机构拟在中国境内开展私募证券基金管理业务，其需要满足的条件不包括（）。
- A 、该机构为在中国境外设立的公司
- B 、该机构的境外股东为所在国家金融监管当局(已与中国证监会签订证券监管合作谅解备忘录)批准的金融机构
- C 、应当在中国证券投资基金业协会登记为私募证券基金管理人
- D 、该机构及其境外股东最近3年没有受到监管机构和司法机构的重大处罚
【正确答案：A】
经中国证监会同意，外商独资和合资私募证券基金管理机构在中国境内开展私募证券基金管理业务，应当在中国证券投资基金业协会登记为私募证券基金管理人，并应当符合以下条件：
1、该私募证券基金管理机构为中国境内设立的公司；
2、该私募证券基金管理机构的境外股东为所在国家或者地区金融监管当局批准或者许可的金融机构，且境外股东所在国家或者地区的证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录；
3、该私募证券基金管理机构及其境外股东最近3年没有受到监管机构和司法机构的重大处罚；
4、有境外实际控制人的私募证券管理机构，该境外实际控制人也应当符合上述第2项和第3项条件。
- 3 【单选题】沪、深交易所对股票交易的（）实行涨跌幅限制。
- A 、交易方向
- B 、交易价格
- C 、交易数量
- D 、交易品种
【正确答案：B】
沪、深交易所对股票交易的交易价格实行涨跌幅限制。
- 4 【单选题】《期货和衍生品法》的立法主要关注的品种是（）。
- A 、期权
- B 、期货
- C 、远期
- D 、互换
【正确答案：B】
《期货和衍生品法》在立法上的特点之一包括以期货为主，兼顾其他衍生品。
- 5 【单选题】根据 《证券市场资信评级业务管理办法》，证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，下列关于证券资信评级业务人员的回避情形，错误的是（）。
- A 、本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上
- B 、本人、直系亲属为受评级机构或者受评级证券发行人的普通员工
- C 、本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元
- D 、本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人
【正确答案：B】
证券评级机构应当建立回避制度。证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间有下列情形之一的，应当回避：
（1）本人、直系亲属持有评级委托方、受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人；
（2）本人、直系亲属担任评级委托方、受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员；
（3）本人、直系亲属担任评级委托方、受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人；
（4）本人、直系亲属持有评级委托方、受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或者与评级委托方、受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过50万元的交易；
（5）中国证监会认定的足以影响独立、客观、公正、审慎性原则的其他情形。
- 6 【单选题】同一客户最多开立（）个同名资金账户。
- A 、3
- B 、5
- C 、2
- D 、1
【正确答案：B】
证券公司应当审慎为客户提供单客户多银行存管服务。同一客户最多开立5个同名资金账户，每个资金账户分别对应一个存管银行，客户的每个资金账户与对应存管银行账户之间，保持一一对应的第三方存管关系。
- 7 【单选题】伦敦外汇市场的特点不包括（ ）。
- A 、以外币交易为主
- B 、以居民交易为主
- C 、以金融机构批发性交易为主
- D 、以外汇衍生品交易为主
【正确答案：B】
伦敦外汇市场有以下几个特点：
1.以外币交易为主。
2.以【非居民】交易为主。
3.以金融机构批发性交易为主。
4.以外汇衍生品交易为主。
5.交易时段桥接美洲和亚太市场。
- 8 【单选题】（）时间段为上海证券交易所开盘集合竞价阶段。
- A 、9：15~9：25
- B 、9：20~9：25
- C 、9：20~9：30
- D 、9：15~9：30
【正确答案：A】
选项A正确：每个交易日9：15~9：25是上海证券交易所开盘集合竞价阶段。
- 9 【单选题】债券代表债券投资者的权利，这种权利是（）。
- A 、直接支配财产权利
- B 、债权
- C 、资产所有权
- D 、直接处置财产权利
【正确答案：B】
选项B正确：债券代表债券投资者的权利，但这种权利不是直接支配财产权，也不是资产所有权的变现，而是一种债权。拥有债券的人是债权人，债权人不同于公司股东，是公司的外部利益相关者。
- 10 【单选题】收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债券投资的报酬。在实际经济活动中，债券收益表现的形式不包括（）。
- A 、利息收入
- B 、资本损益
- C 、处置利得
- D 、再投资收益
【正确答案：C】
选项C符合题意：债券收益表现的形式可以分为三种：一是利息收入；二是资本损益；三是再投资收益。
