【正确答案：C】

【正确答案：D】

成为财务顾问主办人应当具备的条件有：1.具有证券业从业资格。2.具备中国证监会规定的投资银行业务经历。3.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格。4.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人。5.未负有数额较大到期未清偿的债务。6.最近24个月无违反诚信的不良记录。7.最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。8.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚。9.中国证监会规定的其他条件。

【正确答案：D】

【正确答案：B】

【正确答案：D】

证券自营业务的特点包括自主性、风险性、收益性、专业性、保密性。

【正确答案：C】

财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。

【正确答案：D】

证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币60亿元。

【正确答案：C】

证券公司应当按季编制客户资产管理业务的报告，报中国证券监督管理委员会及注册地中国证监会派出机构备案。

【正确答案：D】

证券公司应当自每月结束之日起7个交易日内，向中国证券监督管理委员会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的融资融券业务客户的开户数量。

【正确答案：A】

证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件包括：（1）年检申请报告。（2）年度业务报告。（3）经注册会计师审计的财务会计报表。