【正确答案:B】
上市公司董事会、独立董事、持有1%以上有表决权股份的股东或者投资者保护机构可以作为征集人代为出席股东大会,并代为行使提案权、表决权等股东权利。
- 2 【单选题】关于保荐制度的说法,错误的是()。
- A 、保荐人的保荐责任期为发行上市公司全过程
- B 、保荐制度的重点是明确保荐机构和保荐代表人的责任,并建立责任追究制度
- C 、保荐制度主要内容包括:建立保荐机构资格核准和保荐代表人的登记管理制度
- D 、保荐制度是指有资格的证券公司推荐符合条件的公司公开发行股票和上市,对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查,督导发行人规范运作
【正确答案:A】
保荐制度是指有资格的证券公司推荐符合条件的公司公开发行股票和上市,对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查,督导发行人规范运作。
- 3 【单选题】历史上我国曾按投资主体的不同性质对股票进行了分类。下列各项中,不属于我国按投资主体性质划分的股票类型是()。
- A 、国家股
- B 、流通股
- C 、社会公众股
- D 、法人股
【正确答案:B】
按投资主体的不同性质,股票可以分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等不同类型。
- 4 【单选题】下列不属于企业直接融资活动的是()。
- A 、定向增发
- B 、发行公司债券
- C 、向银行借款
- D 、配股
【正确答案:C】
企业(公司)直接融资活动主要有股票融资和债券融资两种方式。AD属于股票融资,B属于债券融资。
- 5 【单选题】在我国证券市场,客户交易结算资金采用()模式。
- A 、中国结算公司
- B 、第三方存管
- C 、证券公司存管
- D 、中央集中存管
【正确答案:B】
2002年《客户交易结算资金管理办法》正式施行,明确了客户交易结算资金必须由第三方存管,为证券公司控制客户交易结算资金被挪用的风险提供了解决机制。信息技术系统自身软硬件的故障、信息系统的权限管理不规范等信息技术的风险,则更多地靠信息技术部门自身的能力和意识来管控。
- 6 【单选题】大宗商品类金融衍生工具按照交易场所分类,不包括()。
- A 、互联网交易的衍生工具
- B 、交易所交易的衍生工具
- C 、场外交易市场交易的衍生工具
- D 、OTC交易的衍生工具
【正确答案:A】
大宗商品类金融衍生工具按照交易场所可以分为在交易所交易的衍生工具和在场外交易市场(简称"OTC")交易的衍生工具。
- 7 【单选题】下列关于证券交易所发展历史的说法,错误的是()。
- A 、改革开放后,我国先后批准成立了上海证券交易所和深圳证券交易所
- B 、1949年初,中国人民银行北京市分行设立了"北京证券交易所"
- C 、上海证券物品交易所在1929年并入上海华商证券交易所
- D 、在旧中国出现的第一家外商经营的证券交易所是"上海股份公所"
【正确答案:B】
中国人民银行北京市分行于1950年2月成立了"北京证券交易所"。
- 8 【单选题】只有在公司有盈利时才支付利息的公司债券是()。
- A 、可转换公司债券
- B 、信用公示债券
- C 、收益公司债券
- D 、保证公司债券
【正确答案:C】
收益公司债券是一种具有特殊性质的债券,与一般的债券相似,有固定到期日,清偿时债权排列顺序先于股票。但它又与—般的债券不同,其利息只有在公司有盈利时才支付,即发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额用作债券利息的来源。
- 9 【单选题】关于优先股与普通股的关系,表达最准确的是()。
- A 、普通股包含优先股
- B 、普通股和优先股没有关系
- C 、优先股包含普通股
- D 、优先股股东相对于普通股股东,有些权利是优先的,有些权利又受到限制
【正确答案:D】
普通股和优先股是股票的不同类型,他们并不是没有关系,但是也不是包含关系,故ABC错误。
- 10 【单选题】根据《期货交易管理条例》,下列关于期货合约的说法错误的是()。
- A 、期货合约是规定将来某一特定的地点交割一定数量标的物的标准化合约
- B 、期货合约包括商品期货合约及其他期货合约
- C 、金融期货合约是指以农产品、工业源和其他商品及其相关指数产品为标的的期货合约
- D 、期货合约由期货交易所统一制定
【正确答案:C】
金融期货合约的基础工具是各种金融工具(或金融变量),如外汇、债券、股票、股价指数等。换言之,金融期货是以金融工具(或金融变量)为基础工具的期货交易。