【正确答案：A】

股票期权交易实行当日无负债结算制度。证券登记结算机构应当在当日及时将结算结果通知结算参与人，结算参与人据此对投资者进行结算，并应将结算结果按照与投资者约定的方式及时通过投资者。

【正确答案：C】

申请募集基金，拟募集的基金应当具备下列条件：有明确、合法的投资方向；有明确的基金运作方式；符合中国证监会关于基金品种的规定；基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律、行政法规和中国证监会的规定；基金名称表明基金的类别和投资特征，不存在损害国家利益、社会公共利益、欺诈、误导投资者，或者其他侵犯他人合法权益的内容；招募说明书真实、准确、完整地披露了投资者作出投资决策所需的重要信息，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，语言简明、易懂、实用，符合投资者的理解能力；有符合基金特征的投资者适当性管理制度，有明确的投资者定位、识别和评估等落实投资者适当性安排的方法，有清晰的风险警示内容等。

【正确答案：D】

公募REITs基金采取封闭式运作，收益分配比例不低于合并后基金年度可供分配基金份额的90%。

【正确答案：D】

买卖双方签订了一份合约，该合规规定买方在交付了一笔费用后，即取得在合约规定的到期日或到日期以前按协定价买入或卖出一定数量相关股票的权利。这种合约称为股票期权合约。

【正确答案：D】

可转换债券的发行主体是上市公司本身。

【正确答案：C】

证券经营机构应对廉洁从业风险防控工作的相关底稿留档保存，保存期限不少于10年。

【正确答案：A】

中国证券业协会具体负责证券公司文化建设实践评估的组织实施，并接受中国证监会的指导和监督，证券公司文化建设实践评估是对证券公司践行行业文化核心价值观、公司文化建设实践情况的进行综合性评估。

【正确答案：B】

证券公司文化建设评估，设定基础指标基准分为7分。在基准分基础上，根据评估指标进行加分扣扣分，以确定证券公司的实践评估计分。

【正确答案：A】

合格投资者投资于单只固定收益类资产管理计划的金额不低于30万元，投资于单只混合类资产管理计划的金额不低于40万元，投资于单只权益类、期货和衍生品类资产管理计划的金额不低于100万元。

【正确答案：C】

合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承受能力，投资于单只资产管理计划不低于一定金额且符合下列条件的自然人、法人或者其他组织：
（1）具有2年以上投资经历，且满足下列三项条件之一的自然人：家庭金融净资产不低于300万元，家庭金融资产不低于500万元，或者近3年本人平均收入不低于40万元；