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【正确答案:A】
选项A正确:社会生活是不断变化的,是动态的。而法律规范则是静态的,一经制定,除非立法机关根据一定程序对法律进行修改,否则在其生效范围内,法律规范不变(B错误);
【正确答案:C】
选项C正确:另类子公司应当于每月结束后10个工作日内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务月度报表;在每年结束之日起4个月内,编制并向协会报送另类投资业务年度报告。
【正确答案:D】
选项D正确:《证券投资基金法》规定,非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过200人。
【正确答案:B】
选项B正确:主办券商因违反细则被终止从事相关业务的,全国股份转让系统公司将在终止其从事相关业务之日起12个月内不再受理其申请。
【正确答案:D】
选项D正确:交易所“融资融券交易实施细则”规定,融资、融券期限最长不得超过6个月。合约到期前,客户可申请展期,每次展期的期限不得超过6个月,且证券公司应对客户的信用状况、维持担保比例予以评估。而证券公司的上述行为显然违背以上规定,并最终被采取行政监管措施。
【正确答案:D】
选项D正确:证券金融公司的资金,除用于履行相关法规的规定职责和维持公司正常运转外,只能用于购买银行存款;购买国债、证券投资基金份额等经中国证监会认可的高流动性金融产品;购置自用不动产及中国证监会认可的其他用途。
【正确答案:B】
选项B正确:投资者融资买入证券时,融资保证金比例不得低于100%。融资保证金比例是指投资者融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例。
【正确答案:A】
选项A正确:接受境内投资者委托进行境外证券投资的机构,最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币。
【正确答案:D】
选项D说法错误:证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少保存20年。
【正确答案:B】
选项B正确:证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中,有下列行为之一的,中国证监会可以采取《证券发行与承销管理办法》第三十八条规定的监管措施;情节比较严重的,还可以采取3至12个月暂不受理其证券(股票类)承销业务有关文件的监管措施;依法应予行政处罚的,依照《证券法》第一百九十一条的规定予以处罚: