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【正确答案:D】
D项说法错误,为推进利率市场化改革,提高金融机构自主定价能力,健全货币政策传导机制,培育货币市场基准利率,中国人民银行于2007年开始试运行上海银行间同业拆借利率,目前已成为认可度高、【应用广泛】的货币市场基准利率之一。
【正确答案:D】
伦敦证交所的主板上市分为高级上市、标准上市和高成长板块上市三类。
【正确答案:B】
伦敦外汇市场有以下几个特点:
【正确答案:D】
专业基金市场为各类封闭式投资基金提供上市渠道,上市规则执行欧盟标准,由伦敦交易所监管。
【正确答案:C】
选项C正确:按照《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》,执业证书的申请程序中,证券业协会对机构提交的执业证书申请表进行审核,必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料,协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。
【正确答案:A】
选项A符合题意:洗钱风险管理工作基本原则包括:
【正确答案:A】
选项A符合题意:与客户签订证券投资顾问协议,按照公平、合理、自愿的原则,与客户协商并书面约定收取费用收取安排;证券投资顾问服务费应当以公司账户收取;业务档案保存期限自协议终止之日起不得少于5年。
【正确答案:B】
选项B说法错误:审计委员会中独立董事的人数不得少于1/2,并且至少有1名独立董事从事会计工作5年以上。
【正确答案:D】
选项D正确:证券公司的股东、实际控制人及其关联方与证券公司的关联交易不得损害证券公司及其客户的合法权益。证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定。
【正确答案:A】
选项A说法错误:第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者,经营机构应当对其履行相应的适当性义务。
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