【正确答案：A】

国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门依照法定条件负责证券发行申请的注册，其参与证券发行申请注册的人员，不得与发行申请人有利害关系，不得直接或者间接接受发行申请人的馈赠，不得持有所注册的发行申请的证券，不得私下与发行申请人进行接触。

【正确答案：A】

国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的证券发行注册的决定，发现不符合法定条件或者法定程序，尚未发行证券的，应当予以撤销，停止发行。已经发行尚未上市的，撤销发行注册决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人；发行人的控股股东、实际控制人以及保荐人，应当与发行人承担连带责任，但是能够证明自己没有过错的除外。

【正确答案：C】

国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起三个月内，依照法定条件和法定程序作出予以注册或者不予注册的决定

【正确答案：B】

有下列情形之一的，为公开发行：

【正确答案：D】

D项说法错误，公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册。未经依法注册，任何单位和个人不得公开发行证券。证券发行注册制的具体范围、实施步骤，由国务院规定。

【正确答案：A】

证券期货经营机构及其工作人员违反本规定，有下列情形之一的，中国证监会应当从重处理：

【正确答案：B】

有下列情形之一的，证券期货经营机构应当在五个工作日内，向中国证监会有关派出机构报告：

【正确答案：A】

证券期货经营机构应当于每年 4 月 30 日前，向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。

【正确答案：B】

证券期货经营机构应当于每年 4 月 30 日前，向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。

【正确答案：A】

廉洁从业的要求证券期货经营机构及工作人员不得以下列方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或其他利益关系人输送不正当利益：