【正确答案:D】
选项D正确,折算比例=(X/Y)/(I/1000),其中,X为基金管理人计算当日的基金资产净值、Y为基金份额总额,T日标的指数收盘值为I。折算比例=(11.25/12)/(500/100)=0.1875,折算后的份额=原持有份额×折算比例=10000×0.1875=1875份。
- 2 【单选题】关于基金信息披露中承诺收益或承担损失的行为,以下表述错误的是()。
- A 、属于不正当竞争行为
- B 、属于信息披露中的违规行为
- C 、属于对投资者的诱骗
- D 、属于帮助投资者了解产品风险收益的宣传
【正确答案:D】
选项D表述错误,公开披露基金信息,不得有下列行为:①虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;②对证券投资业绩进行预测;③违规承诺收益或者承担损失;④诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;⑤法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
- 3 【单选题】有关基金行业投资者保护,以下表述错误的是()。
- A 、投资者保护的主要目的是帮助客户获得最大化收益
- B 、良好的投资者教育是投资者权益保护的重要手段
- C 、投资者保护是监管机构的一项重要工作
- D 、投资者保护是行业自律组织的一项常规性工作
【正确答案:A】
选项A表述错误,投资者保护,是指针对个人投资者所进行的有目的、有计划、有组织地传播有关投资知识,传授有关投资经验,培养有关投资技能,倡导理性的投资观念,提示相关的投资风险,告知投资者的权利和保护途径,提高投资者素质(并最终起到保护投资者利益的作用)的一项系统的社会活动。并不能够帮助客户获得最大化收益。
- 4 【单选题】某私募基金管理人的工作人员在朋友圈和多个微信群分享以下信息:“基金A自设立以来实现35%的投资收益,最大回撤仅2%,是一只相当保险的高收益产品,近期基金开放,欲购从速”,上述行为中,该工作人员违反了()的规定。Ⅰ.不得公开推介或变相公开推介私募基金Ⅱ.不得使用可贷款给投资者进行风险判断的措施Ⅲ.不得推介或者调节该过往基金产品过往业绩Ⅳ.不得使用片面强调集中营销时间限制的措施
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案:A】
选项A正确,Ⅰ项符合题意,私募基金不得公开宣传,不得在未设置特定对象的微信朋友圈推介私募基金,该工作人员在朋友圈分享的信息属于公开向公众推介私募基金,违反了规定。Ⅱ项符合题意,基金宣传推介材料禁止虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,该信息中提到最大回撤仅2%,是一只相当保险的高收益产品,容易误导投资者,故违反规定。Ⅲ项不符合题意,题干中并没有片面节选过程的基金产品的过往业绩。Ⅳ项符合题意,基金宣传推介材料不得使用“欲购从速""申购良机"等片面强调集中营销时间限制的措辞,该信息中使用了欲购从速的宣传用语,故违反了规定。
- 5 【单选题】关于公募基金管理公司基金交易业务控制的主要内容,以下表述正确的是()。Ⅰ.公司对基金交易实行集中交易制度,基金经理应直接向交易员下达投资指令Ⅱ.公司应建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施Ⅲ.公司应执行公司的交易分配制度,确保不同投资者的利益能够得到公平对待Ⅳ.公司应建立完善的交易记录制度,每周核对投资组合列表并存档保管
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
【正确答案:B】
选项B正确,基金交易业务控制的主要内容:
- 6 【单选题】以下投资者中不符合专业投资者条件的是()。
- A 、某慈善基金
- B 、某企业(最近1年净资产1000万元,目前持有基金进行超过5年的证券投资)
- C 、某人寿保险公司
- D 、某自然人(金融资产500万元且具有3年证券投资经验)
【正确答案:B】
选项B不符合,符合以下条件之一的为专业投资者:
- 7 【单选题】关于对基金普通投资者的保护,以下说法错误的是()。
- A 、通过基金销售机构向普通投资者进行有关告知和警示时,应当布置全程录音或录像等留痕安排
- B 、销售机构可以向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品,但必须事先征得普通投资者的同意
- C 、当普通投资者与销售机构发生适当性有关的纠纷时,由销售机构提供相关证据以证明其已向投资者履行相应义务
- D 、普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护
【正确答案:B】
选项B说法错误,基金销售机构不得向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务,也不得向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务;不得向风险承受能力最低类别的普通投资者销售风险等级高于其风险承受能力的基金产品或者服务。
- 8 【单选题】票据属于以下哪一类金融资产()。
- A 、存款类金融资产
- B 、债权类金融资产
- C 、现金类金融资产
- D 、股权类金融资
【正确答案:B】
选项B正确,债权类金融资产以票据、债券等契约型投资工具为主,股权类金融资产以各类股票为主。
- 9 【单选题】某公募基金管理人拟募集发售一只新的股票型基金。以下宣传推介行为中,不符合告知义务相关要求的是()。
- A 、根据拟任基金经理的历史业绩情况,通过历史模拟法并结合对市场走势的前瞻分析,预测该基金可能的收益区间和最大回撤区间
- B 、根据基金合同的相关条款,宣传该基金的投资范围和投资策略
- C 、根据基金合同的相关条款,提示该基金的费率结构和费率水平
- D 、根据基金托管人复核的内外相关数据,按照相关法规规定宣传拟任基金经理所管理的同类基金的历史业绩
【正确答案:A】
选项A不符合,基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩,应当遵守下列规定:
- 10 【单选题】关于基金管理人内部控制基本要素中的控制环境,以下表述正确的是()。Ⅰ.基金管理人应当牢固树立内控优先和风险管理理念Ⅱ.基金管理人应培养全体员工的风险防范意识,营造一个浓厚的内控文化氛围Ⅲ.基企管理人应保证全体员工及时了解国家法法律法规和公司规章制度Ⅳ.基金管理人应当使得风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个业务环节
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案:D】
选项D正确,控制环境构成公司内部控制的基础,包括经营理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容。基金管理人应当牢固树立内控优先和风险管理理念,培养全体员工的风险防范意识,营造一个浓厚的内控文化氛围,保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度,使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。
- 某ETF基金份额折算日的的基金资产净值为11.25亿元,折算前的基金份额总额为12亿份,折算前的基金份额总额为12亿份,当日标的指数收盘值为500点,假设以标的指数的1%作为份额净值,投资者在某ETF募集期内认购了10000份ETF,则该投资者折算后的基金份额为()。
- 关于基金信息披露中承诺收益或承担损失的行为,以下表述错误的是()。
- 有关基金行业投资者保护,以下表述错误的是()。
- 某私募基金管理人的工作人员在朋友圈和多个微信群分享以下信息:“基金A自设立以来实现35%的投资收益,最大回撤仅2%,是一只相当保险的高收益产品,近期基金开放,欲购从速”,上述行为中,该工作人员违反了()的规定。Ⅰ.不得公开推介或变相公开推介私募基金Ⅱ.不得使用可贷款给投资者进行风险判断的措施Ⅲ.不得推介或者调节该过往基金产品过往业绩Ⅳ.不得使用片面强调集中营销时间限制的措施
- 关于公募基金管理公司基金交易业务控制的主要内容,以下表述正确的是()。Ⅰ.公司对基金交易实行集中交易制度,基金经理应直接向交易员下达投资指令Ⅱ.公司应建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施Ⅲ.公司应执行公司的交易分配制度,确保不同投资者的利益能够得到公平对待Ⅳ.公司应建立完善的交易记录制度,每周核对投资组合列表并存档保管
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