【正确答案：C】
收购人持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的30%时，继续增持股份的，应当采取要约方式进行，发出全面要约或者部分要约。
查看解析 - 2 【单选题】全国中小企业股份转让系统是经国务院批准设立的（）全国性证券交易所。
- A 、合伙制
- B 、股份合作制
- C 、公司制
- D 、会员制
【正确答案：C】
全国中小企业股份转让系统是经国务院批准设立的公司制全国性证券交易场所。
- 3 【单选题】某股权投资基金管理公司被列入了异常机构名单，该公司的管理层对列入异常机构名单的后果进行讨论。管理层的说法正确的是（）。
- A 、对公司进行整改，整改完成后即可恢复正常机构公示状态
- B 、公司在列入异常机构名单期间不能从事股权投资管理业务
- C 、对公司进行整改，整改完成后至少六个月才能恢复正常机构公示状态
- D 、公司会被中国证券投资基金业协会注销管理人登记
【正确答案：C】
管理人被列为异常机构的后果：一旦私募基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少6个月后才能恢复正常机构公示状态。
- 4 【单选题】下列关于普通投资者风险承受能力和基金产品的风险等级的适当性匹配原则，正确的是（）。Ⅰ.C1型（含风险承受能力最低类别）普通投资者可以购买R2级基金产品Ⅱ.C2型普通投资者可以购买R1级风险等级的基金产品Ⅲ.C3型普通投资者可以购买R3级风险等级的基金产品Ⅳ.C4型普通投资者可以购买R2级风险等级的基金产品
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案：C】
基金募集机构要根据普通投资者风险承受能力和基金产品的风险等级建立以下适当性匹配原则：
（1）C1型（含风险承受能力最低类别）普通投资者可以购买R1级基金产品。
（2）C2型普通投资者可以购买R2级及以下风险等级的基金产品。
（3）C3型普通投资者可以购买R3级及以下风险等级的基金产品。
（4）C4型普通投资者可以购买R4级及以下风险等级的基金产品。
（5）C5型普通投资者可以购买所有风险等级的基金产品。
- 5 【单选题】下列股权投资基金的募集行为中，正确的是（）。
- A 、股权投资基金销售机构在宣传资料中承诺该私募投资最低年化收益率为10%，强调投资的安全性
- B 、股权投资基金管理人与投资者单独签署合同，对私募基金的投资回报承诺不低于银行同期存款利率
- C 、股权投资基金销售机构邀请潜在投资者与私募基金管理人见面，并在会议中保障投资者的本金不受损失
- D 、股权投资基金管理人拒绝向投资人承诺本金不受损失，向投资人披露管理人5年来所有管理基金的整体业绩情况
【正确答案：D】
禁止募集机构以任何方式承诺投资者资金不受损失，或者以任何方式承诺投资者最低收益，故A、B、C说法错误。
- 6 【单选题】根据《私募投资基金募集行为管理办法》对风险揭示的相关规定，（ ）应作为特殊风险事项向投资者进行披露。
- A 、股权投资基金运营所涉风险
- B 、股权投资基金资金损失所涉风险
- C 、股权投资基金募集失败所涉风险
- D 、基金合同与中国证券投资基金业协会合同指引不一致所涉风险
【正确答案：D】
股权投资基金的特殊风险，包括基金合同与基金业协会合同指引不一致所涉风险、基 金未托管所涉风险、基金委托募集所涉风险、外包事项所涉风险、聘请投资顾问所涉风险、未在基金业协会登记备案的风险等。
- 7 【单选题】股权投资基金信息披露义务人披露基金信息可以（）。
- A 、公开披露
- B 、披露过往基金出资人对基金的推荐信
- C 、对投资业绩进行预测
- D 、披露可能存在的利益冲突
【正确答案：D】
信息披露义务人彼露基金信息，不得存在以下行为：
（1）公开披露或者变相公开披露。
（2）虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
（3）对投资业绩进行预测。
（4）违规承诺收益或者承担损失。
（5）诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构。
（6）登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字。
（7）采用不具有可比性平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较，任意使用“业绩最佳”“规模最大”等相关措辞。
（8）法律、行政法规、中国证监会和中国基金业协会禁止的其他行为。
- 8 【单选题】下列不属于《私募基金管理人登记法律意见书》内容的是（）。
- A 、申请机构股东的股权结构情况
- B 、申请机构是否兼营可能与私募投资基金业务存在冲突的业务
- C 、申请机构某只即将发行的股权投资基金托管人的基本情况
- D 、申请机构是否依法在中国境内设立并有效存续
【正确答案：C】
C项不属于《私募基金管理人登记法律意见书》的内容。
- 9 【单选题】下列投资标的中，通常不是创业投资基金的投资标的的是（）。
- A 、未上市公司可转换债券
- B 、未上市企业普通股
- C 、未上市企业依法可转换为普通股的优先股
- D 、上市公司非公开发行的股票
【正确答案：D】
创业投资基金，是指主要投资于处于各个创业阶段的未上市成长性企业的股权投资基金。
- 10 【单选题】甲作为合格投资者，曾对一只有限合伙制股权投资基金认缴出资，成为该基金有限合伙人。该基金解散后进入清算程序，依据《中华人民共和国合伙企业法》，就相关清算事项，说法错误的是（）。
- A 、经全体合伙人过半数同意，可以指定一个或者数个合伙人，或者委托第三人担任清算人
- B 、清算人应通知债权人基金解散事项，并在报纸上进行公告
- C 、如基金剩余资产不足以同时缴纳所欠税款和清偿基金所欠的其他债务，则应以清偿其他债务优先
- D 、清算人应清理基金资产，分别编制资产负债表和财产清单
【正确答案：C】
基金财产的清算分配顺序有一定的要求。公司型及合伙型股权投资基金在支付清算费用和职工工资、社会保险费用、法定补偿金以及缴纳所欠税款、清偿债务后的剩余财产，向基金投资者进行分配。
热门试题换一换
- 收购人持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的（ ）时，继续增持股份的，应当采取要约方式进行，发出全面要约或者部分要约。
- 全国中小企业股份转让系统是经国务院批准设立的（）全国性证券交易所。
- 某股权投资基金管理公司被列入了异常机构名单，该公司的管理层对列入异常机构名单的后果进行讨论。管理层的说法正确的是（）。
- 下列关于普通投资者风险承受能力和基金产品的风险等级的适当性匹配原则，正确的是（）。Ⅰ.C1型（含风险承受能力最低类别）普通投资者可以购买R2级基金产品Ⅱ.C2型普通投资者可以购买R1级风险等级的基金产品Ⅲ.C3型普通投资者可以购买R3级风险等级的基金产品Ⅳ.C4型普通投资者可以购买R2级风险等级的基金产品
- 下列股权投资基金的募集行为中，正确的是（）。
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