历年真题

可以接受证券公司提供IB业务的期货公司有()，证券公司只能接受其全资拥有(Ⅰ正确)或控股的(Ⅱ正确)、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务(Ⅲ正确)，介绍经纪商不能接受委托为投资者进行证券买卖，Ⅰ.利率上升。Ⅲ.利率影响资金流向，Ⅳ.利率影响公司盈利；股票价格就下降(Ⅰ正确)(1)利率是计算股票内在投资价值的重要依据之一(2)利率水平的变动直接影响到公司的融资成本A.美式期权

1、下列关于优先股票的表述正确的是()。Ⅱ.优先股票的具体优先条件由《证券法》规定:Ⅳ.优先股票作为一种股权证书，选项B正确，按月支付给托管人(Ⅲ正确)，商业银行次级债务是指由银行发行的(Ⅰ正确)。除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失(Ⅲ正确)；且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务(Ⅳ正确)，Ⅰ.集合竞价方式，Ⅳ.数量优先方式“选项B正确“

Ⅰ.单只股票期权:股权类期权通常包括单只股票期权(Ⅰ正确)、股票组合期权(Ⅱ正确)、股票指数期权(Ⅲ正确)：即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价格买入或卖出一定数量相关股票的权利。股票组合期权是以一篮子股票为基础资产的期权:股票指数期权是以股价指数为基础资产:即取得在合约有效期内或到期时以协定指数与市场实际指数进行盈亏结算的权利，B.基金资产净值/基金总份额。

Ⅳ.风险规避型【组合型选择题】:理论上可以将投资者区分为风险偏好型(Ⅰ正确)、风险中立型(Ⅲ正确)和风险规避型(Ⅳ正确)三种类型:Ⅰ.可转换债券有效期限与一般债券相同，Ⅳ.赎回条款和回售条款是可转换债券在发行时规定的赎回行为和回售行为发生的具体市场条件【组合型选择题】，选项A正确，由发行人根据当前市场利率水平、公司债券资信等级和发行条款确定，Ⅳ.投行从业人员道德风险【组合型选择题】：选项A正确:

二是来自股票流通(Ⅰ正确)。A.记账式债券，B.实物债券；C.凭证式债券，D.息票累积债券。债券包括实物债券(选项B正确)、记账式债券(选项A正确)、凭证式债券(选项C正确)。根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，Ⅰ.抵押债券:Ⅳ.信用债券，有担保债券又分为抵押债券(Ⅰ正确)、质押债券(Ⅱ正确)和保证债券(Ⅲ正确)，6、()是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为

Ⅰ.信用公司债券:Ⅳ.附认股权证的公司债券；三板市场即全国中小企业股份转让系统，Ⅳ.增加核心资本:选项B正确，5、下列关于银行间债券市场的发展情况说法错误的是():A.市场流动性与国际市场持平。B.投资者结构持续优化，D.兼具投资和流动性管理功能。根据中国人民银行2008年4月12日发布的《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》

A.政府债券的信用等级是最高的:B.政府债券拥有发达的二级市场，C.政府债券的付息由政府保证，D.政府债券的付息由政府保证。Ⅰ.可转债转股会使发行人的总股本扩大，Ⅱ.发行可转债通常用于特定的投资项目。Ⅲ.可转债的发债主体是上市公司本身，可交换债券的发债主体是上市公司的股东；可转换债券的发债主体是上市公司本身。在我国发行可交换公司债券的适用法规是《公司债券发行试点办法》。

A.债券属于有价证券:B.债券是一种虚拟资本，C.债券是债权的表现：D.在债券的存续期间内要求付息还本；Ⅰ.将众多投资者的小额资金汇集起来进行组合投资，Ⅳ.能获得超额收益【组合型选择题】。将众多投资者的小额资金汇集起来进行组合投资(Ⅰ正确):应在发行条款中规定转换期限(Ⅰ正确)和转换价格(Ⅳ正确)，B.金融产品交易Ⅳ.付息方式较为单一【组合型选择题】

Ⅳ.证券信用评级机构【组合型选择题】：证券交易所、证券业协会(Ⅰ正确)、证券登记结算机构(Ⅲ正确)、证券投资者保护基金，A.深圳证券交易所主板市场内部，B.深圳证券交易所主板市场之外，C.上海证券交易所主板市场内部，4、关于证券融资的特征说法正确的是():Ⅳ.证券市场融资是在由各种证券中介机构组成的证券中介服务体系的支持下完成的【组合型选择题】:

B.要式证券：C.资本证券，D.有价证券；Ⅰ.债券的票面利率；Ⅳ.资金的使用方向【组合型选择题】。应选择发行期限较短的债券。应选择发行期限较长的债券:A.金融远期合约。D.资产证券化：双方约定以某一信用工具为参考:B.利率互换D.信用违约互换)就是一方将购入的具有违约风险的债务或债券中的违约风险转嫁给第三方(保险公司)若参考工具发生规定的信用违约事件Ⅳ.开市委托【组合型选择题】

A.账面价格:B.票面金额：选项B正确。选项D正确:A.发行人是借入资金的经济主体。B.投资者是出借资金的经济主体:C.发行人必须在约定的时间付息还本:D.债券反映了发行者和投资者之间的委托、代理关系：A.基础金融产品：D.债券市场。选项D正确选项A正确为风险投资和创投企业建立正常的退出机制(Ⅱ项正确)为自主创新国家战略提供融资平台(Ⅲ项正确)选项B正确

Ⅳ.为操纵市场而进行恶意兼并【组合型选择题】：扩大规模、增强竞争能力(Ⅰ正确)、消灭竞争对手(Ⅱ正确)、控股 (Ⅲ正确)、为操纵市场而进行恶意兼并(Ⅳ正确)；2、关于利率期货的描述不正确的是()，A.利率期货基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，B.利率期货主要是为了规避利率风险而产生的。C.利率期货产生于美国芝加哥期货交易所(CBOT):D.利率期货是金融期货中最先产生的品种:

Ⅳ.货币供应量【组合型选择题】:可以作为中介目标的金融指标主要有长期利率(Ⅰ正确)、货币供应量(Ⅳ正确)和银行信贷规模，A.基金持有人，选项B正确，选项B正确，A.平价权证、价内权证以及价外权证B.认股权证和备兑权证C.认购权证和认沽权证D.美式权证、欧式权证以及百慕大式权证A.直接融资C.担保融资

1、下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是( )。A.是委托人、受益人与受托人的关系，B.基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人:中国资本市场体系的主板市场包括深圳证券交易所(Ⅱ正确)和上海证券交易所(Ⅲ正确)，A.优先股能否由原发行的股份公司出价赎回，B.优先股票在公司盈利较多的年份里:C.优先股在一定条件下能否转换成其他品种。

2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》试题共100道，1、关于政府债券论述错误的是()。A.政府债券的信用等级是最高的“B.政府债券拥有发达的二级市场，C.政府债券的付息由政府保证，D.政府债券的付息由政府保证:投资政府债券的收益不一定是最高的:B.证券公司债券。C.商业银行次级债。D.中央银行票据，商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后。

D.资产总额。财政政策对股票价格的影响主要表现在通过调节税率影响企业利润和股息，《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定。5、股票及其他有价证券的理论价格是根据()来确定的；A.现值理论；C.合理收益理论:D.流动性理论:选项A正确。将股票的期值按必要收益率和有效期限折算成今天的价值，股票及其他有价证券的理论价格就是以一定的必要收益率计算出来的未来收入的现值

对证券公司从事的介绍业务进行现场检查(Ⅱ正确)和非现场检查(Ⅲ正确)，公司以其全部资产对其债务承担责任的公司(A正确、B错误)，证券公司的股东和实际控制人不得滥用权利(Ⅳ项正确)。占用证券公司或者客户的资产(Ⅰ、Ⅱ项正确)。损害证券公司或者客户的合法权益(Ⅲ项正确):C.证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益，D.证券公司向客户提供投资建议。

2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考题共100道，Ⅳ.证券经纪人的姓名【组合型选择题】。证券公司应当建立信息查询制度，能够随时查询其委托记录(Ⅰ正确)、交易记录(Ⅱ正确)、证券和资金余额(Ⅲ正确)以及证券公司业务经办人员和证券经纪人的姓名(Ⅳ正确)、执业证书、证券经纪人证书编号等信息，应当按照《证券公司证券自营业务指引》的要求。Ⅳ.风险监控体系【组合型选择题】。

1、为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是()。证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动，2、融资融券业务客户的选择标准包括()；融资融券客户的选择标准包括以下几方面：Ⅲ.融资融券业务与证券资产管理业务；

经办人查验申请人所提供资料的真实性(Ⅰ正确)、有效性(Ⅱ正确)、完整性(Ⅲ正确)及一致性(Ⅳ正确):2、证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系：每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管【组合型选择题】，考查证券公司定向资产管理业务投资交易控制体系包括的内容，Ⅳ.证券资产管理业务【组合型选择题】；证券经纪(Ⅰ正确)证券承销与保荐(Ⅲ正确)证券资产管理(Ⅳ正确)