历年真题

封闭型基金的交易价格并不是固定不变的（Ⅲ错误）。封闭型基金的交易价格并不必然反映基金净资产值（Ⅰ正确），有可能出现溢价或折价交易的现象（Ⅳ正确）。Ⅰ.优先股股东与普通股股东拥有一样的表决权 Ⅱ.优先股票的具体优先条件由《证券法》规定 Ⅲ.优先股票的股息率一般是事先确定的 Ⅳ.优先股票作为一种股权证书，（Ⅰ、Ⅱ错误）3、按照金融衍生工具自身交易的方法和特点分类。

Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 Ⅲ.未负有数额较大到期未清偿的债务 Ⅳ.具有证券从业资格【组合型选择题】A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务。

【选择题】A.股东大会召集请求权B.提起诉讼权C.公司事务的知情权D.股份转让权正确答案:Ⅰ.证券投资顾问的职责和禁止行为  Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式Ⅲ.收费标准和支付方式  （Ⅱ项正确）（3）证券投资顾问的职责和禁止行为；

证券业协会的设立是为了加强证券业之间的联系（Ⅰ正确）、协调（Ⅱ正确）、合作（Ⅳ正确）和自我控制，【选择题】A.理事会B.会员大会C.监察委员会D.股东会正确答案:【选择题】A.可交换债券B.可转换债券C.资产证券化D.信用违约互换正确答案:【选择题】A.基金在运作和信息披露方面所受的限制和约束较少B.基金募集对象不固定C.可以向社会公众宣传推广D.基金份额的投资金额要求较低正确答案:

国债（Ⅱ正确）、金融债券（Ⅲ正确）、信用良好的公司发行的公司债券（Ⅳ正确）。债券票面的基本要素有债券的面值、债券的到期期限（Ⅲ正确）、债券的票面利率（Ⅱ正确）和债券发行者名称（Ⅰ正确）等：基础资产的质量、合约时间（Ⅱ正确）、合约规模（Ⅳ正确）、交割安排、交易时间（Ⅲ正确）、报价方式、价格波动限制、持仓限额、保证金水平等内容都由交易所明确规定。

2、负责基金的具体投资操作和日常管理的机构是（）。【选择题】A.基金管理人B.基金托管人C.基金投资者D.基金监管机构正确答案:而且承担着产品设计、基金营销、基金注册登记、基金估值、会计核算和客户服务等多方面的职责。【选择题】A.主板市场B.纳斯达克市场C.二板市场D.场外交易市场正确答案:【选择题】A.投资性资金流动B.国际证券投资C.保值性资金流动D.投机性资金流动正确答案:

2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，持续督导发行人履行规范运作（Ⅰ正确）、信守承诺（Ⅲ正确）、信息披露（Ⅳ正确）等义务。2、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件包括（）。【选择题】A.一个是公开募集基金，一个是非公开募集基金B.投资范围不同C.募集对象不同D.信息披露要求不同正确答案:

2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，Ⅰ.可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件Ⅱ.公司股权结构的重大变化 Ⅲ.公司债务担保的重大变更Ⅳ.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任【组合型选择题】A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ正确答案:

Ⅰ.客户身份核实 Ⅱ.客户账户变动确认 Ⅲ.是否向客户充分揭示风险Ⅳ.是否存在全权委托行为【组合型选择题】A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:证券公司应当统一组织回访客户。

【选择题】A.分业经营、分业管理 B.分业经营、混业管理C.混业经营、分业管理 D.混业经营、混业管理正确答案:【选择题】A.当股份公司为增加公司资本发行新股时。原普通股股东享有的按其持股比例、以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利B.当股份公司为增加公司资本发行新股时。

【选择题】A.风险预警指标B.风险监控阀值C.敏感性指标D.风险测量阀值正确答案:Ⅰ.其生产经营符合国家产业政策 Ⅱ.发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的35%Ⅲ.发起人在近3年内没有重大违法行为 Ⅳ.具有持续盈利能力，（Ⅰ正确）（2）其发行普通股限于一种，（Ⅱ正确）（4）在公司拟发行股本总额中，中国证监会按照规定可以酌情降低向社会公众发行部分的比例。

持有上市公司股份总数5％以上的原非流通股股东在12个月规定期满后，【选择题】A.N股B.L股C.S股D.H股正确答案:且必须为实缴货币资本Ⅱ.主要股东最近5年没有违法记录“注册资本不低于3亿元人民币Ⅲ.取得基金从业资格的人员达到法定人数 Ⅳ.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度【组合型选择题】A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ正确答案”

【选择题】A.证券差价B.证券分红C.佣金收入D.利息收入正确答案:【选择题】A.证券交易所的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，或者明示、暗示他人从事相关交易活动B.利用未公开信息交易情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役C.涉嫌证券交易成交额累计在50万元以上的应予立案追诉 D.涉嫌期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的应予立案追诉正确答案:

上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，【选择题】A.股东大会召集请求权B.提起诉讼权C.公司事务的知情权D.股份转让权正确答案:收购人必须在（）日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告。

企业发行企业债券所筹资金不得用于房地产买卖（Ⅰ正确）、股票买卖（Ⅲ正确）和期货交易（Ⅳ正确）等与本企业生产经营无关的风险性投资。【选择题】A.消费者信用控制B.证券市场信用控制C.不动产信用控制D.直接信用控制正确答案:中央银行就金融机构对客户购买房地产等方面放款的限制措施是不动产信用控制；5、（）负责监督证券公司按期足额缴纳证券投资保护基金及报送有关证券交易的财务、业务等管理信息和资料。

【选择题】A.票面价值B.内在价值C.清算价值D.账面价值正确答案:【选择题】A.直接融资B.间接融资C.资本D.货币正确答案:【选择题】A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值正确答案:【选择题】A.以股票流通股数为权数，按简单平均法计算B.以股票发行量为权数，按加权平均法计算C.以股票发行量为权数，按简单平均法计算D.以股票流通股数为权数。

1、影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括（）。经济形势的变化（Ⅳ正确）、宏观经济政策的调整（Ⅱ正确）、供求关系的变化（Ⅲ正确）等都会影响上市公司未来的收益，衡量公司盈利水平高低的指标是每股收益（Ⅰ正确）和净资产收益率（Ⅲ正确）。衡量财务流动性状况最常用的指标包括流动比率、速动比率、应收账款平均回收期、销售周转率等。

【选择题】A.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行B.公司股本总额不少于人民币5000万元C.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上D.公司最近3年无重大违法行为正确答案:应当使用自有资金或者依法筹集的资金B.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约C.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理D.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准正确答案:

【选择题】A.债券是债权凭证，股票是所有权凭证B.发行债券是公司追加资金的需要，发行股票则是股份公司创立和增加资本的需要C.债券一般有规定的偿还期，所以股票的收益必然高于债券正确答案:债券持有者与债券发行人之间的经济关系是债权债务关系，发行债券是公司追加资金的需要，债券一般有规定的偿还期，3、一般需要担保的发行债券的主体所发行的债券是（）。

【选择题】A.净资本不低于5000万元人民币B.净资本不低于2亿元人民币C.经营证券经纪业务已满3年D.被证券业协会评审为创新试点类证券公司正确答案:（A错误）经营证券经纪业务已满3年且被证券业协会评审为创新试点类证券公司是从事融资融券业务的证券公司应具备的条件。全面评估相关活动所涉及的风险B.对委托人进行证券市场规范化运作的辅导。