历年真题

2、以下关于证券公司从事中间介绍业务说法正确的是（）。Ⅰ.证券公司不得代期货公司、客户收付期货保证金Ⅱ.证券公司从事介绍业务不得代理客户进行期货交易、结算或者交割 Ⅲ.证券公司不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金 证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割（Ⅱ正确），不得代期货公司、客户收付期货保证金（Ⅰ正确）。

虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，【选择题】A.以营利为目的的业务B.信息公布和管理C.上市公司的挂牌退市D.提供场内交易平台正确答案:3、（）对证券公司和资产托管机构从事客户资产管理业务的情况，中国证监会及其派出机构（Ⅰ、Ⅱ项正确）对证券公司和资产托管机构从事客户资产管理业务的情况，证券公司和资产托管机构应当予以配合。

【选择题】A.公司型基金是通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金B.公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大C.公司型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产D.公司型基金的投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人正确答案:

证券公司的下列行为必须经证券监督管理机构批准：变更持有5%以上股权的股东、实际控制人（Ⅰ正确）；Ⅰ.中国境内依法发行的股票、债券 Ⅱ.证券投资基金、央行票据、短期融资券 Ⅲ.资产支持证券、金融衍生品 Ⅳ.中国证监会认可的其他投资品种【组合型选择题】A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:（Ⅰ正确）（2）证券投资基金、央行票据、短期融资券；

应在发行条款中规定转换期限（Ⅰ正确）和转换价格（Ⅳ正确）。【选择题】A.中小板市场B.创业板市场C.全国中小企业股份转让系统D.区域性股权交易市场正确答案:【选择题】A.纳斯达克市场B.纽约证券交易所C.美国证券交易所D.伦敦证券交易所正确答案。Ⅰ.金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是无限的Ⅱ.金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是有限的Ⅲ.金融期权买方在交易中的潜在亏损是有限的。

【选择题】A.可以表明参与集合计划没有风险B.可以保证本金安全C.不保证最低收益D.可以保证资产投资不受损失正确答案:不属于证券发行、交易活动的当事人应遵守的原则的是（）。（选项A、C、D属于）3、（）为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关。Ⅰ.违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的Ⅱ.未依法履行持续督导义务的Ⅲ.在受托报送申报材料过程中。

2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，【选择题】A.普通日交割B.约定日交割C.当日交割D.清算日交割正确答案:到期兑付（Ⅰ正确）、提前兑付（Ⅱ正确）、债券替换（Ⅲ正确）、分期兑付（Ⅳ正确）和转换为普通股兑付。【选择题】A.股票是有价证券、要式证券B.股票是证权证券、资本证券C.股票是综合权利证券D.股票是物权证券、债权证券正确答案:（5）股票是综合权利证券。

1、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。【选择题】A.董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构B.业务决策机构——董事会——业务执行部门——分支机构C.业务决策机构——业务执行部门——董事会——分支机构D.业务决策机构——业务执行部门——分支机构——董事会正确答案:

2、下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，Ⅰ.从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，应当通过指定商业银行办理 Ⅲ.从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管 Ⅳ.从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，（1）从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行。

【选择题】A.短期国债B.中期国债C.长期国债D.无期国债正确答案:【选择题】A.证券公司B.信托投资公司C.商业银行D.基金管理公司正确答案:Ⅱ.债券期货Ⅲ.主要参考利率期货Ⅳ.股票组合的期货【组合型选择题】A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ正确答案:利率期货品种主要包括债券期货（Ⅱ正确）和主要参考利率期货（Ⅲ正确）。

中国证监会及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。2、以科学的投资组合降低风险是证券投资基金的（）特点。【选择题】A.风险共担B.收益共享C.集合投资D.分散风险正确答案:3、有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份是指（）。【选择题】A.法人股B.国家股C.社会公众股D.外资股正确答案:

发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，只处罚直接管理人或者其他直接负责人Ⅱ.本罪的主观方面为故意Ⅲ.侵害了投资者的利益Ⅳ.本罪主体为一般主体，本罪侵害了国家证券、期货管理制度和投资者的合法权益（Ⅲ项正确）。4、证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的。

向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。应当使用自有资金或者依法筹集的资金B.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约C.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理D.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准正确答案:AD项属于融资融券业务合法合规原则；

按照《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》的规定，应当符合的条件之一是具有不少于30名注册资产评估师，资产评估机构申请证券评估资格，【选择题】A.无记名股票转让相对简便B.无记名股票安全性较差C.无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资D.无记名股票认购股票时要求一次缴纳出资正确答案:（B不符合题意）记名股票有如下特点：

【选择题】A.期权的卖方必须履行义务，买方必须行使其权利C.期权的卖方不一定履行义务，记账式国债是由财政部面向全社会各类投资者、通过无纸化方式发行的、以电子记账方式记录债权，（Ⅳ正确）（4）通过交易所电脑网络发行，【选择题】A.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务B.具体的投资方向在资产管理合同中约定C.适用于为多个客户办理定向资产管理业务D.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行正确答案:

1、证券公司风险控制指标不符合有关规定，证券公司风险控制指标不符合有关规定，Ⅰ.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券Ⅱ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易 Ⅲ.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作的行为Ⅳ.以个人名义进行证券自营业务【组合型选择题】A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:

【选择题】A.嵌入式衍生工具B.交易所交易的衍生工具C.OTC交易的衍生工具D.结构化金融衍生工具正确答案:【选择题】A.基金负债总值B.基金份额净值C.基金资产总值D.基金资产净值正确答案:【选择题】A.外汇市场B.货币市场C.资本市场D.金融衍生品市场正确答案:金融衍生品市场金融衍生品是指以杠杆或信用交易为特征；在传统金融产品（货币、债券、股票等）的基础上派生出来的；

1、国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，【选择题】A.交易物的不变性B.客户资料的保密性C.客户指令的权威性D.证券经纪商的中介性正确答案:业务对象的广泛性、证券经纪商的中介性（D属于）、客户指令的权威性（C属于）和客户资料的保密性（B属于）。在证券登记结算机构（Ⅳ正确）、商业银行（Ⅲ正确）分别开立账户。

【选择题】A.投机收入B.手续费和佣金收入C.买卖证券的差价D.投资收入正确答案。【选择题】A.消费者信用控制B.证券市场信用控制C.不动产信用控制D.直接信用控制正确答案。中央银行就金融机构对客户购买房地产等方面放款的限制措施是不动产信用控制：将股票划分为国家股（Ⅰ正确）、法人股（Ⅱ正确）、社会公众股（Ⅲ正确）和外资股（Ⅳ正确）。

首先是指发行的股份所代表权利的公平，即在同一次发行中的同一种股份应当具有同等的权利，对于同一种类的股票不允许针对不同的投资者规定不同的发行条件和发行价格，必须在依法设立的证券交易场所内进行B.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年内不得转让C.无记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让D.国家授权投资的机构持有的股份。