历年真题

2、下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中，Ⅰ.控股股东、实际控制人应当建立制度；明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施，Ⅱ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整；Ⅲ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立，Ⅳ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立【组合型选择题】；控股股东、实际控制人应当建立制度:

Ⅰ.即证券公司代理客户买卖证券业务:B.由于管理不善、违规操作等使客户资产受到损失。C.证券公司的投资决策或操作失误而使客户资产受到损失，资产管理业务的市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告。5、证券公司经营管理主要负责人的合规管理职责包括()，(4)督导、提醒公司其他高级管理人员在其分管领域中认真履行合规管理职责

A.应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况:D.按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况(A正确)，不得提供虚假、误导性信息(B正确)，不得采取不正当竞争手段开展业务(C正确)。3、证券公司合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%。

2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考题共100道，Ⅳ.关联关系【组合型选择题】：选项B正确:Ⅳ.临时报告【组合型选择题】：4、基金份额持有人必须承担的义务包括():Ⅳ.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动【组合型选择题】；交易行为和信息披露必须遵守法律、法规的有关规定:B.应经2/3以上合伙人同意C.应经全体合伙人过半数同意7、质押式报价回购交易的异常情况中

2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》试题共100题，5、保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，Ⅲ.不再受理提交该申请文件的保荐机构推荐的保荐代表人资格申请:Ⅳ.对提交该申请文件的保荐机构，自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请【组合型选择题】，保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的:中国证监会不予核准(Ⅰ项正确):

2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考题共100道，应当遵循真实(Ⅰ正确)、准确(Ⅱ正确)、公正(Ⅲ正确)、规范的原则，选项A正确；Ⅲ.投资方式的审批，Ⅳ.交易指令的执行【组合型选择题】；确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责:投资品种的研究(Ⅰ项正确)、投资组合的制订和决策(Ⅱ项正确)以及交易指令的执行(Ⅳ项正确)应当相互分离并由不同人员负责：

2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》试题共100题，证券经纪人应根据证券公司的授权开展范围内客户招揽和客户服务等活动。由证券公司依法承担相应的法律责任:2、证券公司应当与客户签订载入中国证券协业会规定的必备条款的融资融券业务合同；证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。该合同应由证券公司统一制定、保管和与客户签订。

2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》试题共100题，中国证监会按照规定可以酌情降低向社会公众发行部分的比例；应当基于客户的真实委托进行交易申报【组合型选择题】。证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定基于客户的真实委托向交易所交易系统进行申报中国结算依据交易所确认的成交结果为约定购回式证券交易提供证券登记和资金划付服务

2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考题共100道，Ⅳ.私募基金对信息披露有非常严格的要求【组合型选择题】，(选项A、B、C是控股股东)，D.证券公司股权结构的重大调整，(3)证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序:(4)证券公司的解散事由与清算办法(选项A属于):

2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》试题共100题，C.按基金契约及其他有关规定；Ⅰ.证券公司应加强对营业部业务经营的检查，Ⅲ.证券交易所每年对证券公司会员内部风险制度进行抽样或者全面检查；Ⅳ.证券监管机构可要求证券公司在指定期限内提供有关资料和信息【组合型选择题】；证券公司应加强对营业部业务经营的检查(Ⅰ项正确)。

2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考题共100道，选项D正确:Ⅳ.关联关系【组合型选择题】，选项B正确，选项B正确:人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时；用于记载客户交存的担保资金的明细数据7、下列关于股票质押式回购业务风险管理相关问题选项B正确(Ⅳ项说法错误)证券公司应当对股票质押回购实行集中统一管理(Ⅰ项说法正确)证券公司应当健全业务隔离制度

2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》试题共100题，遵循平等(Ⅱ正确)、自愿(Ⅰ正确)、公平(Ⅳ正确)、诚实信用(Ⅲ正确)和适当性原则:Ⅲ.《证券公司融资融券业务试点管理办法》。Ⅳ.《证券公司合规管理试行规定》【组合型选择题】:如《中华人民共和国证券法》(Ⅰ项正确)、《关于加强证券经纪业务管理的规定》、《证券公司内部控制指引》和《证券公司合规管理试行规定》(Ⅳ项正确)等。

证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的（）风险，证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，【选择题】A.分支机构B.自营业务部门C.董事会D.投资决策机构正确答案:对证券公司自营业务的描述错误的是（）。由此产生的收益和损失也由委托人承担B.自营业务是证券公司以营利为目的。

在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，2、根据《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》，从以下三个方面的典型特征认定相关交易行为是否明显异常，即从账户交易资金进出与该内幕信息知情人员或者非法获取人员有无关联或者利害关系把握，（Ⅲ项正确）3、下列不属于证券自营业务特点的是（）。

不得再从事证券法律业务 Ⅳ.同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见【组合型选择题】A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:到期兑付（Ⅰ正确）、提前兑付（Ⅱ正确）、债券替换（Ⅲ正确）、分期兑付（Ⅳ正确）、转换为普通股兑付。（Ⅳ错误）4、证监会形式审核、中介机构实质审核的制度是（）。

1、为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台指的是（）。【选择题】A.机构间私募产品报价与服务系统B.机构间公募产品报价与服务系统C.全国中小企业股份转让系统D.区域性股权交易市场正确答案:是指依据《机构间私募产品报价与服务系统管理办法》为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台；

Ⅰ.明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度 Ⅱ.明确了证券公司客户资产的性质 Ⅲ.对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定Ⅳ.明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，2、下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中，【选择题】A.经中国证监会核定为综合类证券公司B.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度。

2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。证券公司应当对其进行审计，应当聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计。根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，（Ⅱ正确）（3）中小非金融企业集合票据；【选择题】A.客户B.自己C.股东D.投资人正确答案:证券金融公司开展转融通业务，Ⅰ.认真贯彻、执行国家有关法律、法规和方针、政策Ⅱ.依据中国证监会的授权对辖区内的上市公司。

【选择题】A.债权债务B.所有权、使用权C.权利义务D.转让权正确答案:【选择题】A.代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会B.基金管理人、基金托管人都不召集的，由基金托管人召集D.一般由基金管理人召集正确答案:【选择题】A.可交换债券B.可转换债券C.资产证券化D.信用违约互换正确答案: