下载亿题库APP
联系电话:400-660-1360
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理历年真题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台指的是()。【选择题】
A.机构间私募产品报价与服务系统
B.机构间公募产品报价与服务系统
C.全国中小企业股份转让系统
D.区域性股权交易市场
正确答案:A
答案解析:
选项A正确:机构间私募产品报价与服务系统(简称“报价系统”),是指依据《机构间私募产品报价与服务系统管理办法》为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台;
全国中小企业股份转让系统,是经国务院批准设立的全国性证券交易场所,全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营管理机构;
区域性股权交易市场(也称“区域股权市场”),是为特定区域内的企业提供股权、债券的转让和融资服务的私募市场,一般以省级为单位,由省级人民政府监管。
2、公司解散破产清算时,股东分配剩余应在支付清算费用()进行。【选择题】
A.之后
B.之前
C.同时
D.不确定的任何时候
正确答案:A
答案解析:选项A正确:公司解散破产清算时,股东分配剩余应在支付清算费用之后进行。
3、可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的是()。【选择题】
A.欧式期权
B.美式期权
C.修正美式期权
D.大西洋期权
正确答案:B
答案解析:
4、下列关于我国混合资本债券特征的说法中,错误的是()。【选择题】
A.自发行之日起10年后发行人具有1次赎回权
B.自发行之日起10年内不得赎回
C.自发行之日起10年内具有1次赎回权
D.期限在15年以上
正确答案:C
答案解析:选项C说法错误:我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。自发行之日起10年后发行人具有1次赎回权。
5、以下属于无风险债券的是()。【选择题】
A.企业债券
B.公司债券
C.中期票据
D.政府债券
正确答案:D
答案解析:选项D正确:中央政府债券不存在违约风险,属于无风险债券。
6、关于股票流动性的叙述,正确的是()。
Ⅰ.股票的流动性是指股票可以依法转让而变现的特性
Ⅱ.通常情况下,大盘股流动性强于小盘股,上市公司股票的流动性强于非上市公司股票
Ⅲ.如果买卖盘在每个价位上均有较大报单,则投资者无论买进或是卖出股票都会较容易成交,从而股票流动性越低
Ⅳ.买卖盘各价位之间的价差,若价差较小,则新的买卖发生时对市场价格的冲击也会比较小,股票流动性就比较强【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:如果买卖盘在每个价位上均有较大报单,则投资者无论买进或是卖出股票都会较容易成交,从而股票流动性越高。(Ⅲ错误)
7、当中央银行提高法定存款准备金率时,在市场上引起的反应为()。【选择题】
A.商业银行可用资金增多,贷款上升,导致货币供应量增多
B.商业银行可用资金增多,贷款下降,导致货币供应量减少
C.商业银行可用资金减少,贷款上升,导致货币供应量增多
D.商业银行可用资金减少,贷款下降,导致货币供应量减少
正确答案:D
答案解析:选项D正确:当中央银行提高法定存款准备金率时,商业银行需要上缴中央银行的法定存款准备金增加,可直接运用的超额准备金减少,商业银行的可用资金减少,在其他情况不变的条件下,商业银行贷款或投资下降,导致货币供应量减少。
8、
资产证券化的有关当事人包括()。
Ⅰ.发起人
Ⅱ.信用增级机构
Ⅲ.承销人
Ⅳ.特定目的机构或特定目的受托人
【组合型选择题】A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:
选项A符合题意:资产证券化的有关当事人包括:
(1)发起人;(Ⅰ正确)
(2)特定目的机构或特定目的委托人;(Ⅳ正确)
(3)资金和资产存管机构;
(4)信用增级机构;(Ⅱ正确)
(5)信用评级机构;
(6)承销人;(Ⅲ正确)
(7)证券化产品投资者。
9、()负责监管美国期货和期权市场。【选择题】
A.证券监督委员会
B.银行业监管机构
C.商品期货交易委员会
D.保险监管机构
正确答案:C
答案解析:选项C正确:商品期货交易委员会设立于1974年,负责监管美国期货和期权市场。
10、()是解决产能过剩问题的重要手段。【选择题】
A.改善民生,促进社会和谐
B.大力推进企业市场化并购重组,促进产业整合
C.提高直接融资比重,防范和化解经济金融风险
D.调动民间资本的积极性,将储蓄转化为投资
正确答案:B
答案解析:选项B正确:大力推进企业市场化并购重组,促进产业整合,是解决产能过剩问题的重要手段。多层次资本市场可以提供更加高效透明的定价机制和灵活多样的支付工具与融资手段,如普通股、优先股、可转债、高收益债券、并购基金等,推动产业结构调整。
证券基金基础知识有哪些?:证券基金基础知识有哪些?证券基金基础知识主要有:股权投资基金行业自律、股权投资基金管理、基金估值与会计核算、基金的投资交易与清算、投资风险管理与控制等。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-28
2020-05-28
微信扫码关注公众号
获取更多考试热门资料