2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、关于证券公司从事金融衍生产品交易的说法，正确的有（）。Ⅰ.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易Ⅱ.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易Ⅲ.不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易Ⅳ.不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易（Ⅰ、Ⅱ项正确）；不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易。（Ⅲ项错误、Ⅳ项正确）

2、根据《管理细则》等规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向（）申请备案，成为主办券商。【选择题】

A.证券交易所

B.证监会

C.全国股份转让系统公司

D.证券业协会

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《管理细则》等规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向全国股份转让系统公司申请备案，成为主办券商。

3、管理人应当自专项计划成立日起（）个工作日内将设立情况报中国基金业协会备案，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构。【选择题】

A.3

B.5

C.7

D.10

正确答案:B

答案解析:选项B正确：管理人应当自专项计划成立日起5个工作日内将设立情况报中国基金业协会备案，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构。

4、证券金融公司可根据借入人资信情况和转融通担保证券、资金明细账户的资产情况，按照一定的综合比例，确定对借入人开展科创板转融券业务应收取的保证金。应收取的保证金比例可低于（），其中货币资金占应收取保证金的比例不得低于（）。【选择题】

A.20%；15%

B.25%；20%

C.30%；15%

D.30%；20%

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券金融公司可根据借入人资信情况和转融通担保证券、资金明细账户的资产情况，按照一定的综合比例，确定对借入人开展科创板转融券业务应收取的保证金。应收取的保证金比例可低于20%，其中货币资金占应收取保证金的比例不得低于15%。

5、下列不属于证券自营业务特点的是（）。【选择题】

A.风险性

B.收益性

C.保密性

D.被动性

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：证券自营业务的特点包括：（1）自主性；（2）风险性（选项A属于）；（3）收益性（选项B属于）；（4）专业性；（5）保密性（选项C属于）。