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2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、证券公司客户回访内容包括()。Ⅰ.确认客户身份,如客户委托他人代理开户的,应向客户确认代理人身份及代理权限Ⅱ.确认客户已阅读各类风险揭示文件并理解相关条款Ⅲ.确认客户开户为其真实意愿Ⅳ.提醒客户自行设置和妥善保管密码【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:回访内容包括但不限于:(1)确认客户身份,如客户委托他人代理开户的,应向客户确认代理人身份及代理权限;(2)确认客户已阅读各类风险揭示文件并理解相关条款;(3)确认客户开户为其真实意愿;(4)提醒客户自行设置和妥善保管密码;(5)确认客户开户方式。
2、证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定,未经核准变更证券业务范围的,可对其实行的处罚包括()。Ⅰ.有违法所得的,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款Ⅱ.违法所得不足5万元的,处以5万元以上50万元以下罚款Ⅲ.情节严重的,并处撤销相关业务许可Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以20万元以上200万元以下的罚款【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:《证券法》第二百零四条 证券公司违反本法第一百二十二条的规定,未经核准变更证券业务范围,变更主要股东或者公司的实际控制人,合并、分立、停业、解散、破产的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,处以五十万元以上五百万元以下的罚款;情节严重的,并处撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。
3、证券公司()。【选择题】
A.既可以直接代理客户进行期货买卖,也可以从事期货交易的中间介绍业务
B.可以直接代理客户进行期货买卖,但是不可以从事期货交易的中间介绍业务
C.不可以直接代理客户进行期货买卖,但可以从事期货交易的中间介绍业务
D.既可以直接代理客户进行期货买卖,又可以从事期货交易的中间介绍业务
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券公司不能直接代理客户进行期货买卖,但可以从事期货交易的中间介绍业务。
4、 证券期货经营机构及其工作人员不得以下列方式干扰或者唆使、协助他人干扰证券期货监督管理或者自律管理工作()。I.以不正当方式影响监督管理或者自律管理决定II.以不正当方式影响监督管理或者自律管理人员工作安排III.以不正当方式获取监督管理或者自律管理内部信息IV.协助利益关系人,拒绝、干扰、阻碍或者不配合监管人员行使监督、检查、调查职权【组合型选择题】
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、III、IV
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券期货经营机构及其工作人员不得以下列方式干扰或者唆使、协助他人干扰证券期货监督管理或者自律管理工作:(1)以不正当方式影响监督管理或者自律管理决定;(2)以不正当方式影响监督管理或者自律管理人员工作安排;(3)以不正当方式获取监督管理或者自律管理内部信息;(4)协助利益关系人,拒绝、干扰、阻碍或者不配合监管人员行使监督、检查、调查职权;(5)其他干扰证券期货监督管理或者自律管理工作的情形。
5、建立融资融券信息共享机制的主要机构包括()。Ⅰ.证券公司 Ⅱ.证券金融公司Ⅲ.证券登记结算机构 Ⅳ.证券交易所【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:证券交易所(Ⅳ项正确)、证券登记结算机构(Ⅲ项正确)、证券金融公司(Ⅱ项正确)应当建立融资融券信息共享机制。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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2020-05-28
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