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2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求,说法错误的是()。【选择题】
A.在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,证券公司应当及时更新客户身份资料
B.证券公司应当保存的交易记录包括每笔交易记录的数据信息、业务凭证、账簿及有关规定要求的反映真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料
C.客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存10年
D.证券公司破产或者解散时,应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构
正确答案:C
答案解析:选项C说法错误:客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年。
2、被依法采取责令停业整顿的证券公司,定为()类公司。【选择题】
A.B
B.C
C.D
D.E
正确答案:D
答案解析:选项D正确:被依法采取责令停业整顿、制定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施的证券公司,评价计分为0分,定为E类公司。
3、以下属于行业文化建设的基本要求的有()。Ⅰ.坚持专业精神,提升服务能力Ⅱ.坚持依法合规,筑牢发展基础Ⅲ.坚持稳健经营,促进健康发展Ⅳ.牢记社会责任,展现良好形象【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:行业文化建设的基本要求:(1)坚持依法合规,筑牢发展基础;(2)坚持诚实守信,恪守职业操守;(3)坚持专业精神,提升服务能力;(4)坚持稳健经营,促进健康发展;(5)坚持廉洁自律,弘扬清风正气;(6)牢记社会责任,展现良好形象。
4、证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列()事项。Ⅰ.客户投诉的接待处理方式Ⅱ.违约责任Ⅲ.执行期货保证金安全存管制度的措施Ⅳ.介绍业务的范围【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条的规定,证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项:(1)介绍业务的范围;(2)执行期货保证金安全存管制度的措施;(3)介绍业务对接规则;(4)客户投诉的接待处理方式;(5)报酬支付及相关费用的分担方式;(6)违约责任;(7)中国证监会规定的其他事项。
5、有限合伙企业由()执行合伙事务。【选择题】
A.有限合伙人
B.普通合伙人
C.有限合伙人或普通合伙人
D.有限合伙人和普通合伙人
正确答案:B
答案解析:选项B正确:有限合伙企业由普通合伙人执行合伙事务。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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