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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司,应处以()的罚款。【选择题】
A.5万元以上20万元以下
B.5万元以上30万元以下
C.5万元以上40万元以下
D.5万元以上50万元以下
正确答案:D
答案解析:选项D正确:违反《中华人民共和国公司法》规定,虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的,由公司登记机关责令改正,对虚报注册资本的公司,处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款;对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司,处以5万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,撤销公司登记或者吊销营业执照。
2、融资融券业务客户的选择标准包括()。 Ⅰ.从事证券交易时间 Ⅱ.关联关系 Ⅲ.资产状况 Ⅳ.账户状态【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:融资融券客户的选择标准包括以下几方面:(1)从事证券交易时间;(Ⅰ正确)(2)账户状态;(Ⅳ正确)(3)信誉状况;(4)资产状况;(Ⅲ正确)(5)投资风格及业绩;(6)关联关系。(Ⅱ正确)
3、下列属于操纵证券市场行为的是()。 I.单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖II.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易 III.在自己实际控制的账户之间进行证券交易 IV.利用未公开的信息买入或者卖出所持有的该公司的证券【组合型选择题】
A.I 、II 、III
B.I 、III 、IV
C.II、 III 、IV
D.I、 II、 III、 IV
正确答案:A
答案解析:选项A正确:(帮考提示:本题以2020年3月1日起施行的《证券法》为准)第五十五条 禁止任何人以下列手段操纵证券市场,影响或者意图影响证券交易价格或者证券交易量:(一)单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖;(二)与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易;(三)在自己实际控制的账户之间进行证券交易;(四)不以成交为目的,频繁或者大量申报并撤销申报;(五)利用虚假或者不确定的重大信息,诱导投资者进行证券交易;(六)对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议,并进行反向证券交易;(七)利用在其他相关市场的活动操纵证券市场;(八)操纵证券市场的其他手段。操纵证券市场行为给投资者造成损失的,应当依法承担赔偿责任。
4、期货公司设立注册资本最低为人民币()。【选择题】
A.1000万元
B.2000万元
C.3000万元
D.5000万元
正确答案:C
答案解析:选项C正确:期货公司设立注册资本最低为人民币3000万元。
5、证券公司从事资产管理业务应当符合的条件不包括()。【选择题】
A.净资本不低于2亿元人民币
B.具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投投资基金管理从业经历的人员不少于5人
C.最近一年未受过刑事处罚或者行政处罚
D.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制制度和风险管理制度,并得到有效的执行
正确答案:B
答案解析:选项B符合题意:证券公司从事资产管理业务应当符合的条件之一是具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投投资基金管理从业经历的人员不少于5人。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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2020-05-28
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