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2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、资产管理合同的基本事项包括()。Ⅰ.客户资产的种类和数额Ⅱ.投资目标和管理期限Ⅲ.投资范围、投资限制和投资比例Ⅳ.客户资产的管理方式和管理权限【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》的规定,资产管理合同应当包括下列基本事项:(1)客户资产的种类和数额(Ⅰ项正确);(2)投资范围、投资限制和投资比例(Ⅲ项正确);(3)投资目标和管理期限(Ⅱ项正确);(4)客户资产的管理方式和管理权限(Ⅳ项正确);(5)各类风险揭示;(6)资产管理信息的提供及查询方式;(7)当事人的权利与义务;(8)管理报酬的计算方法和支付方式;(9)与资产管理有关的其他费用的提取、支付方式;(10)合同解除、终止的条件、程序及客户资产的清算返还事宜;违约责任和纠纷的解决方式;中国证监会规定的其他事项。
2、在证券营业部负责人的离任审计期间,发现违法违规经营问题的,证券公司应当进行内部责任追究,并报当地监管部门或者司法机关依法处理,且该违规人员至少()年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。【选择题】
A.1
B.2
C.3
D.4
正确答案:B
答案解析:选项B正确:证券营业部负责人离任的,证券公司应当进行审计。离任审计结束前,被审计人员不得离职;发现违法违规经营问题的,证券公司应当进行内部责任追究,并报当地监管部门或者司法机关依法处理,且该违规人员至少2年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。证券公司应当在审计结束后3 个月内,将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备案。
3、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当遵守的基本原则有()。Ⅰ.独立原则Ⅱ.客观原则Ⅲ.公平原则Ⅳ.审慎原则【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当遵守的基本原则有:(1)独立原则;(2)客观原则;(3)公平原则;(4)审慎原则。
4、( )应加强对参与投资决策和交易活动人员的监察,通过定期述职和签订承诺书等方式提高其自律意识,防止利用内幕消息为自己及他人谋取不当利益。【选择题】
A.上市公司
B.证券公司
C.证券交易所
D.中国证监会
正确答案:B
答案解析:选项B正确:证券公司应加强对参与投资决策和交易活动人员的监察,通过定期述职和签订承诺书等方式提高其自律意识,防止利用内幕消息为自己及他人谋取不当利益。
5、对首次业务备案,业务备案材料不完备的,协会在接收备案材料()内一次性告知备案机构补正。【选择题】
A.5日
B.5个工作日
C.3个工作日
D.10个工作日
正确答案:B
答案解析:选项B正确:对首次业务备案,业务备案材料不完备的,协会在接收备案材料5个工作日内一次性告知备案机构补正。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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