2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、《证券公司监督管理条例》的立法宗旨包括（）。Ⅰ.加强对证券公司的监督管理Ⅱ.规范证券公司的行为Ⅲ.防范证券公司的风险Ⅳ.保护投资者的合法权益和社会公共利益【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：《证券公司监督管理条例》的立法宗旨包括：（1）加强对证券公司的监督管理；（2）规范证券公司的行为；（3）防范证券公司的风险；（4）保护投资者的合法权益和社会公共利益；（5）促进证券业健康发展。

2、证券公司根据（）确定对客户融资融券的授信。Ⅰ.客户融资融券申请  Ⅱ.提交的保证金额度Ⅲ.客户征信调查      Ⅳ.主观判断【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司根据客户融资融券申请（Ⅰ项正确）、提交的保证金额度（Ⅱ项正确）及客户征信调查（Ⅲ项正确）等情况，确定对客户融资融券的授信，包括融资融券额度、期限、方式、利（费）率等。

3、约定购回式证券交易中，发生异常情况时，可以采用的处理方式不包括（）。【选择题】

A.提前购回

B.证券公司向交易所申报终止购回并与客户协商处理

C.延期购回

D.部分购回

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：约定购回式证券交易中，发生异常情况的，交易各方可以按《业务协议》中约定的提前购回、延期购回、证券公司向交易所申报终止购回并与客户协商处理及交易所认可的其他约定方式等处理。

4、证券交易所章程的制定和修改，必须经（）批准。【选择题】

A.国务院证券监督管理机构

B.证券业协会

C.财政部

D.中央银行

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券交易所章程的制定和修改，必须经国务院证券监督管理机构批准。

5、下列选项中，正确的是（）。【选择题】

A.证券公司停止全部证券业务，应当将经营业务许可证交工商管理机构注销

B.经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围

C.证券公司可以直接撤销境内分支机构

D.证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《证券公司监督管理条例》的规定，公司登记机关应当依照法律、行政法规的规定，凭国务院证券监督管理机构的批准文件，办理证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记（选项C错误）；证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后，应当向国务院证券监督管理机构申请颁发或者换发经营证券业务许可证（选项D错误）；经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围（选项B正确）；未取得经营证券业务许可证，证券公司及其境内分支机构不得经营证券业务；证券公司停止全部证券业务、解散、破产或者撤销境内分支机构的，应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告，并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销（选项A错误）。