证券从业资格
报考指南考试报名准考证打印成绩查询考试题库

重置密码成功

请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失

注册成功

请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失

当前位置: 首页证券从业资格考试证券基本法律法规每日一练正文
2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练0122
帮考网校2021-01-22 10:25

2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》规定,证券公司合规总监和合规部门负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度,并负有()职责。Ⅰ.审查Ⅱ.监督Ⅲ.检查Ⅳ.咨询和培训【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》规定,证券公司合规总监和合规部门负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度,并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责。

2、下列关于国有独资公司的说法,错误的是()。【选择题】

A.国有独资公司的董事和高级管理人员,未经国有资产监督管理机构同意,不得在其他有限责任公司兼职

B.国有独资公司章程由国有资产监督管理机构制定,或者由董事会制订报国有资产监督管理机构批准

C.国有独资公司设置董事会,董事会成员中可以包括公司职工代表

D.国有独资公司监事会成员不得少于5人,其中职工代表的比例不得低于1/3

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误:国有独资公司设董事会,董事每届任期不得超过3年,董事会成员中应当有公司职工代表。

3、风险控制委员会的主要职责包括()。Ⅰ.对合规管理和风险管理的总体目标、基本政策进行审议并提出意见Ⅱ.对风险管理和合规管理的机构设置及其职责进行审议并提出意见Ⅲ.对需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案进行评估并提出意见Ⅳ.对需董事会审议的合规报告和风险评估报告进行审议并提出意见【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确:风险控制委员会的主要职责包括:(1)对合规管理和风险管理的总体目标、基本政策进行审议并提出意见;(2)对风险管理和合规管理的机构设置及其职责进行审议并提出意见;(3)对需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案进行评估并提出意见;(4)对需董事会审议的合规报告和风险评估报告进行审议并提出意见;(5)公司章程规定的其他职责。

4、不属于对该股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形是()。 【选择题】

A.公司决定申请破产的

B.公司合并、分立、转让主要财产的

C.公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现,股东会会议通过决议修改章程使公司存续的

D.公司连续5年不向股东分配利润,而公司该5年连续盈利,并且符合 《公司法》规定的分配利润条件的

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意:有下列情形之一的,对该股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权:(1)公司连续5 年不向股东分配利润,而公司该5年连续盈利,并且符合《公司法》规定的分配利润条件的;(2)公司合并、分立、转让主要财产的;(3)公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现,股东会会议通过决议修改章程使公司存续的。

5、股票质押式回购业务的异常情况一般包括以下()情形。Ⅰ.集合资产管理计划提前终止Ⅱ.质押标的证券被作出终止上市决定Ⅲ.质押标的证券被司法机关冻结Ⅳ.证券公司进入破产程序【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确:股票质押式回购业务的异常情况一般包括以下情形:(1)质押标的证券、证券账户或资金账户被司法等机关冻结或强制执行;(2)质押标的证券被作出终止上市决定;(3)集合资产管理计划提前终止;(4)证券公司被暂停或终止股票质押回购交易权限;(5)证券公司进入风险处置或破产程序;(6)交易所认定的其他情形。

声明:本文内容由互联网用户自发贡献自行上传,本网站不拥有所有权,未作人工编辑处理,也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容,欢迎发送邮件至:service@bkw.cn 进行举报,并提供相关证据,工作人员会在5个工作日内联系你,一经查实,本站将立刻删除涉嫌侵权内容。
证券从业考试百宝箱离考试时间49天
学习资料免费领取
免费领取全套备考资料
测一测是否符合报考条件
免费测试,不要错过机会
提交
互动交流

微信扫码关注公众号

获取更多考试热门资料

温馨提示

信息提交成功,稍后帮考专业顾问免费为您解答,请保持电话畅通!

我知道了~!
温馨提示

信息提交成功,稍后帮考专业顾问给您发送资料,请保持电话畅通!

我知道了~!

提示

信息提交成功,稍后班主任联系您发送资料,请保持电话畅通!