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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》规定,证券公司合规总监和合规部门负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度,并负有()职责。Ⅰ.审查Ⅱ.监督Ⅲ.检查Ⅳ.咨询和培训【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》规定,证券公司合规总监和合规部门负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度,并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责。
2、下列关于国有独资公司的说法,错误的是()。【选择题】
A.国有独资公司的董事和高级管理人员,未经国有资产监督管理机构同意,不得在其他有限责任公司兼职
B.国有独资公司章程由国有资产监督管理机构制定,或者由董事会制订报国有资产监督管理机构批准
C.国有独资公司设置董事会,董事会成员中可以包括公司职工代表
D.国有独资公司监事会成员不得少于5人,其中职工代表的比例不得低于1/3
正确答案:C
答案解析:选项C说法错误:国有独资公司设董事会,董事每届任期不得超过3年,董事会成员中应当有公司职工代表。
3、风险控制委员会的主要职责包括()。Ⅰ.对合规管理和风险管理的总体目标、基本政策进行审议并提出意见Ⅱ.对风险管理和合规管理的机构设置及其职责进行审议并提出意见Ⅲ.对需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案进行评估并提出意见Ⅳ.对需董事会审议的合规报告和风险评估报告进行审议并提出意见【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:风险控制委员会的主要职责包括:(1)对合规管理和风险管理的总体目标、基本政策进行审议并提出意见;(2)对风险管理和合规管理的机构设置及其职责进行审议并提出意见;(3)对需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案进行评估并提出意见;(4)对需董事会审议的合规报告和风险评估报告进行审议并提出意见;(5)公司章程规定的其他职责。
4、不属于对该股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形是()。 【选择题】
A.公司决定申请破产的
B.公司合并、分立、转让主要财产的
C.公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现,股东会会议通过决议修改章程使公司存续的
D.公司连续5年不向股东分配利润,而公司该5年连续盈利,并且符合 《公司法》规定的分配利润条件的
正确答案:A
答案解析:选项A符合题意:有下列情形之一的,对该股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权:(1)公司连续5 年不向股东分配利润,而公司该5年连续盈利,并且符合《公司法》规定的分配利润条件的;(2)公司合并、分立、转让主要财产的;(3)公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现,股东会会议通过决议修改章程使公司存续的。
5、股票质押式回购业务的异常情况一般包括以下()情形。Ⅰ.集合资产管理计划提前终止Ⅱ.质押标的证券被作出终止上市决定Ⅲ.质押标的证券被司法机关冻结Ⅳ.证券公司进入破产程序【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:股票质押式回购业务的异常情况一般包括以下情形:(1)质押标的证券、证券账户或资金账户被司法等机关冻结或强制执行;(2)质押标的证券被作出终止上市决定;(3)集合资产管理计划提前终止;(4)证券公司被暂停或终止股票质押回购交易权限;(5)证券公司进入风险处置或破产程序;(6)交易所认定的其他情形。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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2020-05-28
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