2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.5

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构；证券公司的法定代表人或者经营管理的主要负责人离任的，应当聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计。

2、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（）账户。【选择题】

A.个人

B.期货交易

C.期货结算

D.期货保证金

正确答案:C

答案解析:选项C正确：《期货公司管理办法》第七十二条规定，客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户。

3、非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照《证券投资基金法》的规定向中国证监会报送申请材料，中国证监会自受理申请材料之日起（）内作出批准或不予批准的决定。【选择题】

A.10个工作日

B.20个工作日

C.15个工作日

D.5个工作日

正确答案:B

答案解析:选项B正确：非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照《证券投资基金法》的规定向中国证监会报送申请材料，中国证监会自收到申请材料之日起5个工作日内作出是否受理的决定，并自受理申请材料之日起20个工作日内作出批准或不予批准的决定。

4、申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括（）。【选择题】

A.取得证券从业资格

B.取得证券经纪人资格

C.具备良好的诚信记录及职业操守

D.具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：（1）已取得证券从业资格；（A包括）（2）具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历；（D包括）（3）具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。（C包括）

5、证券公司应当对私募基金子公司的交易行为进行日常监控，对私募基金子公司、证券公司及其他子公司各账户之间依法开展的（）进行监控，防范内幕交易、操纵市场、利益输送和损害客户利益。Ⅰ.相互交易Ⅱ.同向交易Ⅲ.关联交易Ⅳ.反向交易【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司应当对私募基金子公司的交易行为进行日常监控，对私募基金子公司、证券公司及其他子公司各账户之间依法开展的相互交易、同向交易、反向交易及关联交易进行监控，防范内幕交易、操纵市场、利益输送和损害客户利益。