历年真题

Ⅳ.对有证据证明已经或者可能转移违法资金、证券等涉案财产的，查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户（Ⅰ正确）、证券账户和银行账户（Ⅱ正确）；【选择题】A.证权证券B.要式证券C.资本证券D.有价证券正确答案:金融期权可以分为美式期权（Ⅰ正确）、欧式期权（Ⅲ正确）和修正的美式期权（Ⅳ正确）。主要包括利息收入（Ⅱ正确）、投资收益（Ⅲ正确）以及其他收入（Ⅳ正确）:

【选择题】A.经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司B.客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管C.财务状况良好，最近3个月净资本均在12亿元以上D.公司及其董事、监事、高级管理人员最近两年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间正确答案:选项C不符合申请条件：

直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的投资顾问（Ⅰ正确）、投资管理（Ⅱ正确）、财务顾问服务（Ⅲ正确）。保证证券营业部规范、平稳、安全运营;Ⅳ.证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任【组合型选择题】A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I 、IV正确答案，证券公司应当建立健全证券营业部管理制度；保证证券营业部规范、平稳、安全运营。

【选择题】A.代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会B.基金管理人、基金托管人都不召集的，由基金托管人召集D.一般由基金管理人召集正确答案:2、中央银行就金融机构对客户购买房地产等方面放款的限制措施是（）。【选择题】A.消费者信用控制B.证券市场信用控制C.不动产信用控制D.直接信用控制正确答案:

【选择题】A.发行人定价的高低B.买卖双方力量强弱的转换C.股票的内在价值D.股票的收益率正确答案:Ⅰ.基金份额交易价格的计算标准不同:Ⅱ.基金份额的交易方式不同:（4）基金份额的交易价格计算标准不同:（5）基金份额资产净值公布的时间不同：因此在收款凭证中除了注明投资者身份外（Ⅰ正确），还须注明购买日期（Ⅱ正确）、期限（Ⅲ正确）、发行利率等内容；

2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，Ⅰ.证券账户的开户和销户:资金账户（证券资金台账）管理包括资金账户的开户和销户（Ⅱ属于）、开通客户交易委托品种（Ⅲ属于）、交易委托方式及操作权限、选择客户资金存管的指定商业银行、开通或变更客户交易结算资金第三方存管、指定或撤销指定交易、证券转托管（Ⅳ属于）、资金账户挂失与解挂、客户资料修改、密码管理等。

以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，【选择题】A.个人投资者B.委托人C.机构投资者D.受托人正确答案:（2）对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，（3）对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，5、《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制的规定有（）:

Ⅲ.客户本人填写的《自然人证券账户注册申请表》：由客户本人填写《自然人证券账户注册申请表》（Ⅲ正确）。还需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件:【选择题】A.股东会B.董事会C.监事会D.理事会正确答案；3、对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请:【选择题】A.30个工作日B.45个工作日C.3个月D.6个月正确答案。

1、上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额（）的，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，2、融资融券合同中应包括（）。考察融资融券合同中相关内容；（3）对融资融券交易所涉及的信用账户、融资与融券交易、担保物、保证金比例、维持担保比例、强制平仓等专业术语进行解释或定义；

【选择题】A.A股B.B股C.红筹股D.法人股正确答案:4、下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中:【选择题】A.对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票：可以买卖B.可以买卖可转换债券C.可用自有资金买卖政府债券和金融债券D.只可用自有资金投资证券正确答案，银行业金融机构可用自有资金买卖政府债券和金融债券（选项C正确）。银行业金融机构因处置贷款质押资产而被动持有的股票。

Ⅰ.发行债券是公司追加资金的需要，【选择题】A.投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的20%B.投资于未上市企业股权的账面余额，不高于本公司上季末总资产的10%C.投资于不动产的账面余额，不高于本公司上年度末总资产的10%D.保险公司对其他企业实现控股的股权投资，累计投资成本可以超过其净资产正确答案:不高于本公司上季末总资产的5%（选项B错误）；

2、债券投资风险相对低于股票投资，Ⅰ.债券利息是公司固定支出，而股票无固定期限和利率:股票与债券的风险不同：债券利息是公司的固定支出，而且支付顺序列在债券利息支付和纳税之后（Ⅰ正确），股票偿付在后（Ⅱ正确）。

2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，为创新和业务备案预留空间:为创新和业务备案预留空间（Ⅱ正确），调整业务规则（Ⅲ正确），强化期货公司的信息披露义务（Ⅳ正确），强化对期货公司的监管要求和法律责任，2、证券公司应当建立信息查询制度:保证客户在证券公司营业时间内:证券公司应当建立信息查询制度。

发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，2、证券公司的（）负责融资融券业务的具体管理和运作，【选择题】A.董事会B.业务决策机构C.业务执行部门D.分支机构正确答案:业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，董事会负责制定融资融券业务的基本管理制度，具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作。

跨期交易的特点十分突出B.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金，就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具C.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系，规则变动D.金融衍生工具的交易后果取决于交易者对衍生工具（变量）未来价格（数值）的预测和判断的准确程度正确答案:金融衍生工具是交易双方通过对利率、汇率、股价等因素变动趋势的预测。

【选择题】A.股票B.债券C.基金D.远期合约正确答案:【选择题】A.亚洲债券B.欧洲债券C.龙债券D.外国债券正确答案:将众多投资者的小额资金汇集起来进行组合投资（Ⅰ正确），【选择题】A.股份有限公司B.有限责任公司C.合伙制企业D.个人独资公司正确答案。【选择题】A.中国结算公司B.中国证监会C.证券交易所D.国务院正确答案。

1、下列不属于证券公司的风险监控体系一般规定的是（）。确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离B.各证券公司应按要求将全部自营账户明细（含不规范账户）报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案C.风险监控部门应能够正常履行职责，使风险监控走向科学化正确答案:

【选择题】A.信用交易证券交收账户B.融券专用证券账户C.客户信用证券账户D.客户信用交易担保证券账户正确答案:客户信用证券账户是证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的账户；用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。

【选择题】A.市场价值B.内在价值C.看涨期权D.看跌期权正确答案:行业分析因素包括行业或产业竞争结构（Ⅰ正确），3、证券投资基金为中小投资者提供了较为理想的间接投资工具:Ⅰ.将众多投资者的小额资金汇集起来进行组合投资：将众多投资者的小额资金汇集起来进行组合投资（Ⅰ正确），收益可观（Ⅲ正确）:按照金融期权基金资产性质的不同。

Ⅰ.分公司和子公司都不具有法人资格，子公司具有法人资格（Ⅲ正确）。能够依法独立承担民事责任（Ⅳ正确），（Ⅰ、Ⅳ正确）3、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件包括（）：机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书；应当经具有证券相关业务资格的（）。【选择题】A.会计师事务所验资B.资产评估机构评估C.信用评级机构评级D.律师事务所核实正确答案。