2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理历年真题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每（）年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.4

正确答案:B

答案解析:选项B正确：在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。

2、在证券经纪业务的构成要素中，（）是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。【选择题】

A.个人投资者

B.委托人

C.机构投资者

D.受托人

正确答案:B

答案解析:选项B正确：委托人是指依国家法律、法规的规定,可以进行证券买卖的自然人或法人。

3、公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币（）。【选择题】

A.5000万元

B.8000万元

C.1亿元

D.2亿元

正确答案:A

答案解析:选项A正确：公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币5000万元。

4、对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起（）内作出批准或者不予批准的书面决定。【选择题】

A.30个工作日

B.45个工作日

C.3个月

D.6个月

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《证券公司监督管理条例》的规定，国务院证券监督管理机构应当对下列申请进行审查，并在下列期限内，做出批准或者不予批准的书面决定：
（1）对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，自受理之日起6个月；
（2）对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，自受理之日起3个月；
（3）对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起45个工作日；（选项B正确）
（4）对设立、收购、撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，或者停业、解散、破产的申请，自受理之日起30个工作日；
（5）对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，自受理之日起20个工作日。

5、《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制的规定有（）。
Ⅰ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
Ⅱ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%
Ⅲ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
Ⅳ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过30%【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：
（1）自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%；（Ⅰ项正确）
（2）自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%；（Ⅱ项正确）
（3）持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%；（Ⅲ项正确）
（4）持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%（Ⅳ项错误），但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

6、关于集合资产管理计划的估值，证券公司应该做到的是（）。
Ⅰ.制定健全、有效的估值政策和程序
Ⅱ.定期对估值政策和程序执行效果进行评估
Ⅲ.保证计划估值公平、合理【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》的规定，证券公司应当根据有关法规，制定健全、有效的估值政策和程序（Ⅰ项正确），并定期对其执行效果进行评估（Ⅱ项正确），保证集合资产管理计划估值的公平、合理（Ⅲ项正确）。估值的具体规定，由中国证券业协会另行制定。

7、下列属于证券经纪业务主要法律法规的是（）。
Ⅰ.《中华人民共和国证券法》
Ⅱ.《证券业从业人员资格管理办法》
Ⅲ.《证券公司融资融券业务试点管理办法》
Ⅳ.《证券公司合规管理试行规定》【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券经纪业务的法律法规主要包括三个方面：
（1）证券经纪业务管理方面的法律法规，如《中华人民共和国证券法》（Ⅰ项正确）、《关于加强证券经纪业务管理的规定》、《证券公司内部控制指引》和《证券公司合规管理试行规定》（Ⅳ项正确）等；
（2）证券经纪业务营业部管理方面的法律法规，如《证券业从业人员资格管理办法》（Ⅱ项正确）、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》和《证券从业人员行为守则（试行）》等；
（3）融资融券方面的法律法规，如《证券公司融资融券业务试点管理办法》（Ⅲ项正确）、《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》和《中国证券登记结算有限责任公司融资融券试点登记结算业务实施细则》等。

8、合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，其应当具备下列条件（）。【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:C

答案解析:选项C正确：合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，其应当具备下列条件：申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件；申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求；申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚；申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系；中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。合格境外投资者外汇投资额度，应经国家外汇管理局审批。

9、关于人员岗位的利益冲突防范，下列说法错误的是（）。【选择题】

A.证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和私募基金业务

B.私募基金子公司同一高级管理人员不得同时分管私募股权投资基金业务和其他私募基金业务

C.同一基金托管人不得同时分管私募股权投资基金业务和其他私募基金业务

D.同一人员不得兼任投资银行业务和私募基金业务的部门负责人

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和私募基金业务（A正确）。私募基金子公司同一高级管理人员不得同时分管私募股权投资基金业务和其他私募基金业务（B正确）；同一人员不得兼任上述两类业务的部门负责人（D正确）；同一投资管理团队不得同时从事上述两类业务。

10、 证券评级机构有下列行为之一的，责令改正，给予警告，并处以1万元以上3万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以1万元以上3万元以下的罚款（）。 I.违反回避制度或者利益冲突防范制度 II.违反信息保密制度 III.未按照办法规定进行跟踪评级 IV.未按照办法规定披露信息，或者未对其所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证 【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券评级机构有下列行为之一的，责令改正，给予警告，并处以1万元以上3万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以1万元以上3万元以下的罚款；情节严重或者拒不改正的，依照《证券法》第二百二十六条第三款的规定处理： （1）违反回避制度或者利益冲突防范制度； （2）违反信息保密制度； （3）未按照办法规定进行跟踪评级； （4）未按照办法规定披露信息，或者未对其所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证； （5）涂改、倒卖、出租、出借证券评级业务许可证，或者以其他形式非法转让证券评级业务许可证； （6）违反办法规定，拒不报送、提供经营管理信息和资料，或者报送、提供的经营管理信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； （7）承诺给予高等级信用级别，贬低、诋毁其他证券评级机构、评级从业人员等不正当竞争行为； （8）内部控制机制、管理制度与业务制度不健全、执行不规范，拒不改正； （9）为他人提供融资或者担保； （10）董事、监事和高级管理人员投资其他证券评级机构。