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2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理历年真题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、行政重组未完成的,经批准可以延长,但延长期限最长不得超过()个月。【选择题】
A.3
B.6
C.12
D.24
正确答案:B
答案解析:选项B正确:《证券公司风险处置条例》第十三条规定,行政重组期限一般不超过12个月。满12个月,行政重组未完成的,证券公司可以向国务院证券监督管理机构申请延长行政重组期限,但延长行政重组期限最长不得超过6个月。
2、下列选项中,不属于证券账户注册资料查询的是()。【选择题】
A.法人申请查询
B.自然人申请查询
C.经办人向中国结算公司实时办理查询,并将查询结果交客户经办人
D.收市后经办人将客户留存资料归入客户资料档案留存
正确答案:D
答案解析:
选项D正确:证券账户注册资料的查询包括:
(1)自然人申请查询;(B属于)
(2)法人申请查询;(A属于)
(3)经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性,在申请表单上签章后,将所有资料交复核员实时复核;
(4)复核员实时复核并在申请表单上签章后,将资料交还经办人;经办人将有效身份证明原件交还客户,其余资料留存;
(5)经办人向中国结算公司实时办理查询,并将查询结果交客户经办人。(C属于)
3、股份有限公司发起设立的程序通常包括()。
Ⅰ.订立公司章程
Ⅱ.发起人认购股份和缴纳股款
Ⅲ.选任董事和监事
Ⅳ.申请登记注册【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意:股份有限公司发起设立的程序通常包括订立公司章程(Ⅰ包括)、发起人认购股份和缴纳股款(Ⅱ包括)、选任董事和监事(Ⅲ包括)、申请登记注册(Ⅳ包括)。
4、对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司,应处以()的罚款。【选择题】
A.5万元以上20万元以下
B.5万元以上30万元以下
C.5万元以上40万元以下
D.5万元以上50万元以下
正确答案:D
答案解析:选项D正确:违反《中华人民共和国公司法》规定,虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的,由公司登记机关责令改正,对虚报注册资本的公司,处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款;对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司,处以5万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,撤销公司登记或者吊销营业执照。
5、下列不符合证券从业人员资格考试要求的是()。【选择题】
A.年满20周岁,本科文化
B.年满20周岁,高中文化
C.年满20周岁,初中文化
D.年满18周岁,大专文化
正确答案:C
答案解析:选项C符合题意:年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员,都可报名参加入门资格考试,即一般从业资格考试。
6、
下列关于证券经纪业务特点的说法中,正确的是()。
Ⅰ.在证券经纪业务中,客户是委托人,证券经纪商是受托人
Ⅱ.在证券经纪业务中,证券经纪商是委托人,客户是受托人
Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密
Ⅳ.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务
【组合型选择题】A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:在证券经纪业务中,客户是委托人,证券经纪商是受托人(Ⅰ项正确、Ⅱ项错误);证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务,这是证券经纪商对委托人的首要义务(Ⅳ项正确);委托人的资料关系到其资产安全和投资决策的实施,证券经纪商有义务为客户保密(Ⅲ项正确),但法律另有约定的除外。
7、金融债券存续期间,发行人应当于每年()前向投资者披露年度报告且应当于每年()前披露债券跟踪信用评级报告。【选择题】
A.6月30日;9月30日
B.6月30日;12月31日
C.4月30日;9月30日
D.4月30日;7月31日
正确答案:D
答案解析:选项D正确:金融债券存续期间,发行人应当于每年4月30日前向投资者披露年度报告,年度报告应包括发行人上一年度的经营情况说明、经注册会计师审计的财务报告以及涉及的重大诉讼事项等内容。此外,发行人应当于每年7月31日前披露债券跟踪信用评级报告。
8、申请证券投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括( )。【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:申请证券投资咨询从业资格的机构,应当具备下列条件:
9、操纵证券、期货市场,情节严重的,处( )有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金。【选择题】
A.5年以下
B.5年以上
C.5年以上10年以下
D.3年以上10年以下
正确答案:A
答案解析:操纵证券、期货市场,情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金。
10、基金销售机构办理基金的销售业务,应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议,明确双方的权利义务,并至少包括()。 Ⅰ.反洗钱义务履行及责任划分 Ⅱ.销售费用分配的比例和方式 Ⅲ.对基金持有人的持续服务责任 Ⅳ.基金持有人联系方式等客户资料的保存方式【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析: 选项A正确:基金销售机构办理基金的销售业务,应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议,明确双方的权利义务,并至少包括以下内容: (1)销售费用分配的比例和方式;(Ⅱ包括) (2)基金持有人联系方式等客户资料的保存方式;(Ⅳ包括) (3)对基金持有人的持续服务责任;(Ⅲ包括) (4)反洗钱义务履行及责任划分;(Ⅰ包括) (5)基金销售信息交换及资金交收权利义务。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
证券从业资格考试证书如何领取?:证券从业资格考试证书如何领取?证券从业资格考试证书具体的申领步骤如下所示:证券从业规定考试科目合格,获得从业资格;在单位就职后,可通过所在机构申请注册证券从业资格证。
2020-05-29
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