2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理历年真题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、甲证券公司欲申请融资融券业务试点，下列情形中不符合申请条件的是（）。【选择题】

A.经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司

B.客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管

C.财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近3个月净资本均在12亿元以上

D.公司及其董事、监事、高级管理人员最近两年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间

正确答案:C

答案解析:选项C不符合申请条件：甲证券公司应满足财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上。

2、根据证券法的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的（）以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。【选择题】

A.35%

B.50%

C.75%

D.90%

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《中华人民共和国证券法》的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的75%以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。

3、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（）。
Ⅰ.犯罪主体是一般主体
Ⅱ.犯罪主观方面是无意
Ⅲ.犯罪客体是国家金融管理秩序
Ⅳ.犯罪主观方面是故意【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：在非法集资类犯罪构成中，犯罪主现方面是故意（Ⅱ错误）。

4、按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括（）。【选择题】

A.合规风险、管理风险和技术风险

B.基本风险、非基本风险

C.系统风险、非系统风险

D.基本风险、经营管理风险

正确答案:A

答案解析:选项A正确：按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险。

5、在对客户征信调查过程中，对机构客户还款能力的考察主要包括（）。
Ⅰ.近几年的经营状况    
Ⅱ.反映偿债能力财务指标
Ⅲ.反映盈利能力财务指标
Ⅳ.反映变现能力财务指标【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：在对客户征信调查过程中，对机构客户还款能力的考察主要包括近几年的经营状况（Ⅰ项正确）、反映偿债能力财务指标（Ⅱ项正确）、反映盈利能力财务指标（Ⅲ项正确）、反映变现能力财务指标（Ⅳ项正确）等。

6、下列关于法，说法正确的是（）。【组合型选择题】

A.

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.

D.

正确答案:C

答案解析:选项C正确：法的特征包括：

7、有限合伙企业由（）执行合伙事务。【选择题】

A.有限合伙人

B.普通合伙人

C.有限合伙人或普通合伙人

D.有限合伙人和普通合伙人

正确答案:B

答案解析:选项B正确：有限合伙企业由普通合伙人执行合伙事务。

8、下列各项中，（  ）应当在财务顾问专业意见上签名，并加盖财务顾问单位公章。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:财务顾问的法定代表人或者其授权代表人、部门负责人、内部核査机构负责人、财务顾问主办人和项目协办人应当在财务顾问专业意见上签名，并加盖财务顾问单位公章

9、以下属于农产品期货品种的有（）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：农产品期货品种包括大豆、豆油、豆粕、籼稻、小麦、玉米、棉花、白糖、菜籽油、鸡蛋等。

10、基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括（）。 Ⅰ.反洗钱义务履行及责任划分 Ⅱ.销售费用分配的比例和方式 Ⅲ.对基金持有人的持续服务责任 Ⅳ.基金持有人联系方式等客户资料的保存方式【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析: 选项A正确：基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括以下内容： （1）销售费用分配的比例和方式；（Ⅱ包括） （2）基金持有人联系方式等客户资料的保存方式；（Ⅳ包括） （3）对基金持有人的持续服务责任；（Ⅲ包括） （4）反洗钱义务履行及责任划分；（Ⅰ包括） （5）基金销售信息交换及资金交收权利义务。