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2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理历年真题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、可转换债券从性质上讲,其实质是一种普通股票的()。【选择题】
A.市场价值
B.内在价值
C.看涨期权
D.看跌期权
正确答案:C
答案解析:选项C正确:可转换债券通常转换成普通股票,当股票价格上涨时,行使转换权比较有利。因此,可转换债券实质上嵌入了普通股票的看涨期权。
2、常见的行业分析因素包括()。
Ⅰ.行业或产业竞争结构
Ⅱ.行业可持续性
Ⅲ.抗外部冲击的能力
Ⅳ.劳资关系【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:
3、证券投资基金为中小投资者提供了较为理想的间接投资工具,它可以()。
Ⅰ.将众多投资者的小额资金汇集起来进行组合投资
Ⅱ.由专家管理和运作
Ⅲ.经营稳定,收益可观
Ⅳ.能获得超额收益【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券投资基金作为一种新型的投资工具,将众多投资者的小额资金汇集起来进行组合投资(Ⅰ正确),由专家来管理和运作(Ⅱ正确),经营稳定,收益可观(Ⅲ正确),为中小投资者提供了较为理想的间接投资工具,大大拓宽了中小投资者的投资渠道。
4、按照金融期权基金资产性质的不同,金融期权可以分为()。Ⅳ.货币期权【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:按照金融期权基金资产性质的不同,金融期权可以分为
5、中国证券业协会是证券业自律性组织,是()。【选择题】
A.企业法人
B.社会团体法人
C.事业单位法人
D.公益法人
正确答案:B
答案解析:选项B正确:中国证券业协会(SAC),是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织,属于非营利性社会团体法人,接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督管理。
6、
投资者具有()情形时,交易参与人不得为其申报撤销指定交易。
Ⅰ.撤销当日有交易行为的
Ⅱ.撤销当日有申报的
Ⅲ.新股申购未到期的
Ⅳ.相关机构未允许撤销的
【组合型选择题】A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:
选项D符合题意:投资者具有下列情形之一的,交易参与人不得为其申报撤销指定交易:
(1)撤销当日有交易行为的;(Ⅰ正确)
(2)撤销当日有申报的;(Ⅱ正确)
(3)新股申购未到期的;(Ⅲ正确)
(4)因回购或其他事项未了结的;
(5)相关机构未允许撤销的。(Ⅳ正确)
7、下列不属于中小非金融企业集合票据的偿债保障措施的是()。【选择题】
A.信用增进措施
B.资金偿付安排
C.市场准入及退出机制
D.其他偿债保障措施
正确答案:C
答案解析:选项C符合题意:企业发行集合票据应制订偿债保障措施,并在发行文件中进行披露,包括信用增进措施、资金偿付安排以及其他偿债保障措施。(选项A、B、D正确)
8、上市公司应强制退市的情形之一是上市公司股票连续()个交易日(不含停牌交易日)每日股票收盘价均低于股票面值。【选择题】
A.10
B.20
C.30
D.60
正确答案:B
答案解析:选项B正确:上市公司应强制退市的情形之一是:上市公司股票连续20个交易日(不含停牌交易日)每日股票收盘价均低于股票面值。
9、下列说法正确的是()。【选择题】
A.Delta=期货价格变化/期权标的证券价格变化
B.Delta=期权价格变化/期权标的证券价格变化
C.Delta=期权价格变化/期货标的证券价格变化
D.Delta=期货价格变化/期货标的证券价格变化
正确答案:B
答案解析:选项B符合题意:Delta值反映期权标的证券价格变化对期权价格的影响程度。Delta=期权价格变化/期权标的证券价格变化。标的证券价格与认购期权价值为正相关关系,与认沽期权价值为负相关关系。
10、证券交易所的会员理事会由()人组成,其中非会员理事人数不少于理事会成员总数的三分之一,不超过理事会成员总数的二分之一。【选择题】
A.3-9
B.5-10
C.7-13
D.10-15
正确答案:C
答案解析:选项C正确:会员理事会由七至十三人组成,其中非会员理事人数不少于理事会成员总数的三分之一,不超过理事会成员总数的二分之一。每届任期三年,会员理事由会员大会选举产生,非会员理事由中国证监会委派。
证券基金基础知识有哪些?:证券基金基础知识有哪些?证券基金基础知识主要有:股权投资基金行业自律、股权投资基金管理、基金估值与会计核算、基金的投资交易与清算、投资风险管理与控制等。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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2020-05-28
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