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2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理历年真题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、下列选项中,属于中国证监会在履行自己职责时,有权采取的措施的是()。Ⅳ.对有证据证明已经或者可能转移违法资金、证券等涉案财产的,经中国证监会批准后,可冻结该财产或者查封【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:根据《中华人民共和国证券法》的规定,中国证监会在履行自己职责时,有权采取的措施有:查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户(Ⅰ正确)、证券账户和银行账户(Ⅱ正确);对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以冻结或者查封。
2、股票本身没有价值,但代表着一定价值量的资产并有分配股息红利的请求权,表明股票是()。【选择题】
A.证权证券
B.要式证券
C.资本证券
D.有价证券
正确答案:D
答案解析:选项D正确:股票本身没有价值,但代表着一定价值量的资产并有分配股息红利的请求权,这表明股票是有价证券。股票是证权证券,股票代表的是股东权利,它的发行以股份的存在为条件,股东权利不随股票的损毁遗失而消失。股票是要式证券,证券所记载的事项通过法律的形式加以规定,如果缺少规定要件,证券就无法律效力。股票是资本证券,股票是投入股份公司的资本份额的证券化。
3、按照合约所规定的履约时间的不同,金融期权可以分为()。 Ⅳ.修正的美式期权【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:按照合约所规定的履约时间的不同,金融期权可以分为美式期权(Ⅰ正确)、欧式期权(Ⅲ正确)和修正的美式期权(Ⅳ正确)。欧式期权只能在期权到期日执行;美式期权可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行;修正的美式期权也称为百慕大期权或大西洋期权,可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行。
4、证券投资基金的收入来源主要有()。
Ⅰ.现金收入
Ⅱ.利息收入
Ⅲ.投资收益
Ⅳ.其他收入【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券投资基金收入是基金资产在运作过程中所产生的各种收入,主要包括利息收入(Ⅱ正确)、投资收益(Ⅲ正确)以及其他收入(Ⅳ正确)。
5、按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分,债券可分为()。【选择题】
A.独立型与非独立型
B.可分型与不可分型
C.独立型与分离型
D.可分离型与非分离型
正确答案:D
答案解析:
选项D正确:按附新股认股权和债券能否分开来划分,债券可分为:
(1)可分离型,即可分离交易的附认股权证公司债券,其债券与认股权可以分开,可独立转让;
(2)非分离型,即不能把认股权从债券上分离,认股权不能成为独立买卖对象的债券。
6、
普通股股东拥有公司盈余和剩余资产分配权,这一权利体现了其在()上的要求。
【选择题】A.所持股份多少
B.股东义务
C.经济利益
D.股权大小
正确答案:C
答案解析:选项C正确:普通股股东拥有公司盈余和剩余资产分配权,这一权利直接体现了其在经济利益上的要求。
7、下列属于交易所交易的衍生工具的是()。【选择题】
A.公司债券条款中包含的赎回条款
B.公司债券条款中包含的返售条款
C.公司债券条款中包含的转股条款
D.在期货交易所交易的期货合约
正确答案:D
答案解析:选项D正确:交易所交易的衍生工具是指在有组织的交易所上市交易的衍生工具。例如在股票交易所交易的股票期权产品,在期货交易所和专门的期权交易所交易的各类期货合约、期权合约等。
8、可交换债券与可转换债券的区别包括()。【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:可交换债券与可转换债券具有类似的特征,也有以下明显的区别:
9、若年利率为8%,现在应一次存入银行( )万元,才能在2年后一次取出10万元。【选择题】
A.7.55
B.8.64
C.7.89
D.8.57
正确答案:D
答案解析:选项D正确:已知终值为10万元,利率为8%,期限为2年,现值PV=FV/(1+i)=8.57万元。
10、政策性金融债券是指我国政策性银行为筹集资金,经监管部门批准,以市场化方式向()等金融机构发行的债券。【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:政策性金融债券是指我国政策性银行为筹集资金,经监管部门批准,以市场化方式向国有商业银行(Ⅲ正确)、邮政储蓄银行(Ⅳ正确)、城市商业银行(Ⅰ正确)等金融机构发行的债券。政策性银行包括国家开发银行、中国进出口银行、中国农业发展银行。
证券基金基础知识有哪些?:证券基金基础知识有哪些?证券基金基础知识主要有:股权投资基金行业自律、股权投资基金管理、基金估值与会计核算、基金的投资交易与清算、投资风险管理与控制等。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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