历年真题

【选择题】A.证权证券B.要式证券C.资本证券D.有价证券正确答案:【选择题】A.欧式期权B.美式期权C.修正美式期权D.大西洋期权正确答案:Ⅳ.与该价格相同的买方或者卖方至少有一方全部成交的的价格【组合型选择题】A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ正确答案：Ⅰ.利息只在公司有盈利时才支付。Ⅱ.如果发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额不足支付债券利息时。

证券公司可以向国务院证券监督管理机构申请延长行政重组期限，不属于证券账户注册资料查询的是（）。【选择题】A.法人申请查询B.自然人申请查询C.经办人向中国结算公司实时办理查询，并将查询结果交客户经办人D.收市后经办人将客户留存资料归入客户资料档案留存正确答案:证券账户注册资料的查询包括：

按照业务复杂程度（Ⅰ正确）及所承担的责任和风险（Ⅳ正确）与委托人商议财务顾问报酬:【选择题】A.保管基金资产B.保管与基金有关的重大合同及有关凭证C.保存基金的会计账册、记录15年以上D.执行基金管理人的投资指令正确答案：C属于基金管理人的义务:【选择题】A.中国证监会B.中国证券业协会C.证监会在各地的派出机构D.证券公司正确答案。

可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报:（Ⅳ正确）2、证券公司从事IB业务：Ⅰ.用证券账户资金为客户存取、划转期货保证金；不得代理客户进行期货交易、结算或者交割（Ⅲ正确），不得代期货公司、客户收付期货保证金（Ⅱ、Ⅳ正确），不得利用证券账户资金为客户存取、划转期货保证金（Ⅰ正确）。

结构化金融衍生产品可分为股权联结型产品（Ⅰ正确）、利率联结型产品（Ⅱ正确）、汇率联结型产品（Ⅲ正确）、商品联结型产品（Ⅳ正确）:2、对注册会计师申请证券许可证应当符合的条件叙述错误的是（）:【选择题】A.具有证券、期货相关业务资格考试合格证书B.取得注册会计师证书3年以上C.不超过60周岁D.执业质量和职业道德良好：

不应作为长期股权投资核算的是（）。A.对子公司的投资B.对被投资单位具有重大影响的投资C.对被投资单位能够实施共同控制的投资D.在活跃市场中有报价、公允价值能可靠计量的没有控制、共同控制或重大影响的权益性投资E.在活跃市场中没有报价、公允价值无法可靠计量的没有控制、共同控制或重大影响，的权益性投资【答案】D【解析】D项应按金融工具准则的有关规定处理。

1.个人理财规划综合使用银行产品、证券、保险等金融产品，A.18B.22C.15D.20【答案】C【解析】个人理财规划综合使用银行产品、证券、保险等金融产品，来进行财务安排和理财活动，A.国家风险B.操作风险C.信用风险D.合规风险【答案】A【解析】选项Ａ正确：证券投资风险就其性质而言，系统性风险是指由于全局性事件引起的投资收益变动的不确定性，3.按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求。

A．承销人B．投资人C．信用增级机构D．信用评级机构参考答案：如果发行的证券化产品属于债券，（三）主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，基金份额持有人与托管人的关系是委托与受托的关系，A．商业银行B．证券经营机构C．保险公司D．基金公司参考答案：证券经营机构是证券市场上最活跃的机构投资者。

A．乙公司是甲公司的子公司B．丙公司是甲公司的分公司C．乙公司具有法人资格D．丙公司可以领取企业法人营业执照参考答案：A．不直接从事经营管理B．任职时间短、不了解情况C．在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，(3)两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分。应由客户本人向证券公司营业部提出申请。证券公司应当对其进行审计。