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当前位置: 首页 证券从业资格考试 证券基本法律法规 历年真题 正文
2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》历年真题精选
帮考网校 2019-10-29 09:33
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2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理历年真题10道,附答案解析,供您考前自测提升!


1、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当公平竞争,按照()与委托人商议财务顾问报酬,不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。
Ⅰ.业务复杂程度
Ⅱ.业务能力
Ⅲ.业务时间长短
Ⅳ.承担的责任与风险【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确:财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当公平竞争,按照业务复杂程度(Ⅰ正确)及所承担的责任和风险(Ⅳ正确)与委托人商议财务顾问报酬,不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。

2、下列不属于基金托管人义务的是()。【选择题】

A.保管基金资产

B.保管与基金有关的重大合同及有关凭证

C.保存基金的会计账册、记录15年以上

D.执行基金管理人的投资指令

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意:基金托管人的义务包括:(1)保管基金资产;(2)保管与基金有关的重大合同及有关凭证;(3)负责基金投资于证券的清算交割,执行基金管理人的投资指令,负责基金名下的资金往来。C属于基金管理人的义务。

3、从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合()的自律管理。【选择题】

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证监会在各地的派出机构

D.证券公司

正确答案:B

答案解析:选项B正确:从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合中国证监会的监督与管理,接受并配合中国证券业协会的自律管理,遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。

4、下列关于有限责任公司组织机构的说法中,错误的是()。【选择题】

A.一般的有限责任公司,其组织机构为股东会、董事会和监事会

B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司,其组织机构为股东会、执行董事和监事

C.一人有限责任公司也要设股东会

D.国有独资有限责任公司,其组织机构为股东会、董事会和监事会

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误:根据《中华人民共和国公司法》,对有限责任公司组织机构的设置作了多元制的规定:一般的有限责任公司,其组织机构为股东会、董事会和监事会(A正确);股东人数较少和规模较小的有限责任公司,其组织机构为股东会、执行董事和监事(B正确);一人有限责任公司不设股东会(C错误);国有独资有限责任公司,其组织机构为股东会、董事会和监事会(D正确)。

5、下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中,正确的是()。
Ⅰ.期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的
Ⅱ.证券交易成交额累计在30万元以上的
Ⅲ.获利或者避免损失数额累计在15万元以上的
Ⅳ.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:

选项B正确:涉嫌下列情形之一的构成利用未公开信息交易罪,根据规定应予立案追诉:

(1)证券交易成交额累计在50万元以上的;

(2)期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的;

(3)获利或者避免损失数额累计在15万元以上的;(Ⅲ正确)

(4)多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的;(Ⅳ正确)

(5)其他情节严重的情形。

6、直接投资子公司及其下属机构、直接投资基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的,负债期限不得超过12个月,负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的()。【选择题】

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

正确答案:C

答案解析:选项C正确:直接投资子公司及其下属机构、直接投资基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的,负债期限不得超过12个月,负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的30%。

7、证券公司融券,可以使用()。
Ⅰ.自有证券
Ⅱ.通过转融通取得的证券
Ⅲ.证券公司客户账户内的长期投资证券
Ⅳ.其他客户的客户信用交易担保证券账户内的证券【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确:证券公司向客户融资,应当使用自有资金或者依法筹集的资金;向客户融券,应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。(Ⅰ、Ⅱ项正确)

8、证券金融公司的资金,可以用于以下用途()。
Ⅰ.履行证监会规定的转融通职责  
Ⅱ.购买国债
Ⅲ.购置自用不动产              
Ⅳ.维持公司正常运转【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确:证券金融公司的资金,除用于履行证监会规定的转融通职责和维持公司正常运转外(Ⅰ、Ⅳ项正确),只能用于以下用途:
(1)银行存款;
(2)购买国债、证券投资基金份额等经证监会认可的高流动性金融产品;(Ⅱ项正确)
(3)购置自用不动产;(Ⅲ项正确)
(4)证监会认可的其他用途。

9、交易所在每个交易日开市前,根据证券公司报送数据向市场公布前一交易日单只证券融资融券交易信息,具体有()。
Ⅰ.融资买入量
Ⅱ.融资余额
Ⅲ.融券卖出量
Ⅳ.融券余额【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确:前一交易日单只证券融资融券交易信息包括:
(1)前一交易日单只标的证券融资买入量、融资余额等信息;(Ⅰ、Ⅱ项正确)
(2)前一交易日单只标的证券融券卖出量、融券余额等信息;(Ⅲ、Ⅳ项正确)
(3)前一交易日市场融资融券交易总量信息。

10、非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券,情节特别严重的,处()有期徒刑,并处违法所得()罚金。【选择题】

A.3年以上10年以下;1倍以上5倍以下

B.5年以上10年以下;2倍以上5倍以下

C.5年以上10年以下;1倍以上5倍以下

D.3年以上5年以下;1倍以上5倍以下

正确答案:C

答案解析:选项C正确:非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券,情节特别严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

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