2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理历年真题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列属于资金账户管理内容的是（）。
Ⅰ.证券账户的开户和销户
Ⅱ.资金账户的开户和销户
Ⅲ.开通客户交易委托品种
Ⅳ.证券转托管【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：资金账户（证券资金台账）管理包括资金账户的开户和销户（Ⅱ属于）、开通客户交易委托品种（Ⅲ属于）、交易委托方式及操作权限、选择客户资金存管的指定商业银行、开通或变更客户交易结算资金第三方存管、指定或撤销指定交易、证券转托管（Ⅳ属于）、资金账户挂失与解挂、客户资料修改、密码管理等。

2、上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。【选择题】

A.2/3

B.1/3

C.1/2

D.3/4

正确答案:A

答案解析:选项A正确：《中华人民共和国公司法》第一百二十二条规定：“上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。”

3、基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持（）。【选择题】

A.投资人利益优先原则

B.全面性原则

C.客观性原则

D.及时性原则

正确答案:A

答案解析:选项A正确：基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持投资人利益优先原则，注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品销售给合适的基金投资人。

4、《中华人民共和国刑法》规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是（）。【选择题】

A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金

B.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处1万元以上10万元以下罚金

C.处3年以上10年以下有期徒刑，并处以2万元以上20万元以下罚金

D.处3年以上10年以下有期徒刑，并处以5万元以上50万元以下罚金

正确答案:A

答案解析:选项A正确：以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处以5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。

5、申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送的文件有（）。
Ⅰ.资产负债表
Ⅱ.公司债券募集办法
Ⅲ.资产评估报告和验资报告
Ⅳ.现金流量表【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送下列文件：
（1）公司营业执照；
（2）公司章程；
（3）公司债券募集办法；（Ⅱ项正确）
（4）资产评估报告和验资报告；（Ⅲ项正确）
（5）国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构规定的其他文件。

6、证券公司在对研究咨询业务进行内部控制的过程中，应重点防范（）。【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司在对研究咨询业务进行内部控制的过程中，应重点防范传播虚假信息、误导投资者、无资格执业、违规执业，以及利益冲突等的风险。

7、全面风险管理要求管理的风险包括（）。【组合型选择题】

A.I、II、III、IV

B.I、II、III

C.II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:A

答案解析:选项A正确：全面风险管理包含对“全部风险”进行管理的含义，要求对各类风险进行管理，要求管理的风险包括但不限于流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等。

8、证券公司应当在代销合同签署后（），向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。【选择题】

A.3个工作日内

B.5个工作日内

C.10个工作日内

D.15个工作日内

正确答案:B

答案解析:证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

9、保荐机构法定代表人和（）应当在保荐总结报告书上签字。【选择题】

A.保荐代表人

B.项目协办人

C.内核负责人

D.保荐业务负责人

正确答案:A

答案解析:选项A正确：保荐机构法定代表人和保荐代表人应当在保荐总结报告书上签字。

10、证券公司在与客户建立业务关系时，首先应进行（）。【选择题】

A.客户身份识别

B.大额和可疑交易报告

C.可疑交易的分析

D.与司法机关全面合作

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司在于客户建立业务关系时，应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。