2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理历年真题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、（）及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。【选择题】

A.中国证监会

B.国务院

C.财政部

D.中国证监会与财政部

正确答案:A

答案解析:选项A正确：为了加强对证券、期货投资咨询活动的管理，保障投资者的合法权益和社会公共利益，经国务院批准，国务院证券委员会于1997年12月发布《证券、期货投资咨询管理暂行办法》。中国证监会及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。

2、以科学的投资组合降低风险是证券投资基金的（）特点。【选择题】

A.风险共担

B.收益共享

C.集合投资

D.分散风险

正确答案:D

答案解析:选项D正确：分散风险表现为以科学的投资组合降低风险、提高收益。具体来说，是指通过多元化的投资组合，一方面借助于资金庞大和投资者众多的优势使每个投资者面临的投资风险变小；另一方面，利用不同投资对象之间收益率变化的相关性，达到分散投资风险的目的。

3、有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份是指（）。【选择题】

A.法人股

B.国家股

C.社会公众股

D.外资股

正确答案:B

答案解析:选项B正确：国家股是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份。法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。法人持股所形成的也是一种所有权关系，是法人经营自身财产的一种投资行为。社会公众股是指社会公众依法以其拥有的财产投入公司时形成的可上市流通的股份。外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。这是我国股份公司吸收外资的一种方式。

4、欧洲债券在发行法律方面（）。【选择题】

A.受发行所在国有关法规管制和约束

B.须经发行地官方主管机构批准

C.受货币发行国有关法规管制和约束

D.不受货币发行国有关法规管制和约束，不需经发行地官方主管机构批准

正确答案:D

答案解析:选项D正确：在发行法律方面，外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约朿，并且必须经官方主管机构批准，而欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。

5、证券公司借入期限在（）的次级债务为短期债务。【选择题】

A.3个月以上（不含3个月）2年以下（含2年）

B.6个月以上（不含6个月）3年以上（含3年）

C.3个月以上（含3个月）1年以下（含1年）

D.6个月以上（含6个月）3年以下（不含3年）

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司借入期限在3个月以上（含3个月）1年以下（含1年）的次级债务为短期债务。

6、对于证券公司与客户之间的（），是委托中国结算公司根据成交记录按照业务规则代为办理。【选择题】

A.证券交易

B.资金清算交收

C.资金划付

D.证券清算交收

正确答案:D

答案解析:选项D正确：实践中对于证券公司与客户之间的证券清算交收，是委托中国结算公司根据成交记录按照业务规则代为办理。

7、下列关于证券投资基金的运作说法不正确的是（）。【选择题】

A.我国证券投资基金运作中，基金投资者、基金管理人与基金托管人是基金的主要当事人

B.从基金管理人的角度看，基金运作可分为基金的市场营销、投资管理与后台管理三大部分

C.基金投资管理在基金运作中处于核心作用

D.基金经理根据规定可以直接向交易员下达投资指令

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易，投资指令经风险控制部门的审核，确认其合法、合规与完整后方可执行。

8、证券投资基金在投资管理过程中，面临着外部风险和内部风险，下列属于外部风险的是（）。【选择题】

A.合规风险

B.政策风险

C.操作风险

D.职业道德风险

正确答案:B

答案解析:选项B正确：基金投资面临着外部风险与内部风险，其中，外部风险包括市场风险、政策风险等系统性风险和信用风险、经营风险等非系统性风险；内部风险包括基金管理人的合规风险、操作风险和职业道德风险等。

9、常见的另类投资基金包括（）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：常见的另类投资基金包括对冲基金、股权投资基金、创业投资基金（风险投资基金）、不动产投资基金等。

10、我国首个实行注册制的场内市场是（）。【选择题】

A.科创板市场

B.创业板市场

C.主板市场

D.全国中小企业股份转让系统

正确答案:A

答案解析:选项A正确：科创板是我国首个实行注册制的场内市场，是我国多层次资本市场体系的重要组成部分。