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2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理历年真题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、金融期权的交易双方的权利和义务是()。【选择题】
A.期权的卖方必须履行义务,买方可以放弃其权利
B.期权的卖方必须履行义务,买方必须行使其权利
C.期权的卖方不一定履行义务,买方必须行使其权利
D.期权的卖方可自由选择是否履行义务,买方可以放弃其权利
正确答案:A
答案解析:选项A正确:期权的供求双方具有权利和义务的不对称,期权购买者拥有履约的权利而不承担义务,期权的出售者只有义务而无权利。
2、股票的实际收益可能高于或低于预先的估计,这反映了股票的()特点。【选择题】
A.风险性
B.参与性
C.收益性
D.流动性
正确答案:A
答案解析:选项A正确:股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性,也就是说实际收益与预期收益的偏离。
3、沪深300指数简称沪深300,其指数基日为()。【选择题】
A.2005.1.1
B.2004.12.31
C.2004.6.1
D.2003.10.12
正确答案:B
答案解析:选项B正确:沪深300指数简称沪深300,其指数基日为2004年12月31日。
4、我国记账式国债的特点有()。
Ⅰ.通过交易所电脑网络发行,可以降低证券的发行成本
Ⅱ.可上市转让,流通性好
Ⅲ.可以记名、挂失,以无券形式发行
Ⅳ.期限有长有短,但更适合短期国债的发行【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:
选项A正确:记账式国债是由财政部面向全社会各类投资者、通过无纸化方式发行的、以电子记账方式记录债权,并可以上市交易的债券。记账式国债的特点包括:
(1)可以记名、挂失,以无券形式发行可以防止证券的遗失、被窃与伪造,安全性好;(Ⅲ正确)
(2)可上市转让,流通性好;(Ⅱ正确)
(3)期限有长有短,但更适合短期国债的发行;(Ⅳ正确)
(4)通过交易所电脑网络发行,可以降低证券的发行成本;(Ⅰ正确)
(5)上市后价格随行就市,具有一定的风险。
5、下列选项中,不属于定向资产管理业务特点的是()。【选择题】
A.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务
B.具体的投资方向在资产管理合同中约定
C.适用于为多个客户办理定向资产管理业务
D.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行
正确答案:C
答案解析:
选项C符合题意:证券公司为单一客户办理定向资产管理业务,应当与客户签订定向资产管理合同,通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。定向资产管理业务的特点有:
(1)证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务;(选项A说法正确)
(2)具体的投资方向在资产管理合同中约定;(选项B说法正确)
(3)必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行。(选项D说法正确)
6、
在公司债券有效存续期间,资信评级机构每年至少公告()次跟踪评级报告。
【选择题】A.1
B.2
C.3
D.5
正确答案:A
答案解析:选项A正确:根据《公司债券发行试点办法》的规定,公司与资信评级机构应当约定,在债券有效存续期间,资信评级机构每年至少公告1次跟踪评级报告。
7、证券无纸质化的核心,一方面是(),成为证券权利的主要表现形式,另一方面也就意味着()。【选择题】
A.以证券账户替代纸质证券,公司股东或者债券持有人名册的无纸化
B.以证券账户替代纸质证券,公司股东或者债券持有人名册的纸质化
C.以纸质证券替代证券账户,公司股东或者债券持有人名册的纸质化
D.以纸质证券替代证券账户,公司股东或者债券持有人名册的无纸化
正确答案:A
答案解析:选项A正确:证券无纸质化的核心,一方面是以证券账户替代纸质证券,成为证券权利的主要表现形式,另一方面也就意味着公司股东或者债券持有人名册的无纸化。
8、竞争性招标时间为招标日上午()。【选择题】
A.9:35—10:35
B.10:35—11:35
C.9:30—10:30
D.10:30—11:30
正确答案:B
答案解析:选项B正确:竞争性招标时间为招标日上午10:35—11:35。
9、在我国,非公开募集证券投资基金(简称私募基金)合格投资者累计不得超过()人。【选择题】
A.10
B.20
C.100
D.200
正确答案:D
答案解析:选项D正确:在我国,非公开募集证券投资基金(简称私募基金)合格投资者累计不得超过200人。
10、下列属于压力测试原则的是()。【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:证券公司在进行压力测试,应当遵循以下原则:全面性原则;实践性原则;审慎性原则;前瞻性原则。
证券基金基础知识有哪些?:证券基金基础知识有哪些?证券基金基础知识主要有:股权投资基金行业自律、股权投资基金管理、基金估值与会计核算、基金的投资交易与清算、投资风险管理与控制等。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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