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当前位置: 首页 证券从业资格考试 金融市场基础知识 历年真题 正文
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》历年真题精选
帮考网校 2019-11-15 11:14
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2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理历年真题10道,附答案解析,供您考前自测提升!


1、设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的()。
Ⅰ.联系
Ⅱ.协调
Ⅲ.相互监督
Ⅳ.合作【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确:证券业协会的设立是为了加强证券业之间的联系(Ⅰ正确)、协调(Ⅱ正确)、合作(Ⅳ正确)和自我控制,以利于证券市场的健康发展。

2、以下不属于间接融资的特点的是()。
Ⅰ.间接性
Ⅱ.分散性
Ⅲ.部分不可逆性
Ⅳ.信誉的差异性较小【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意:间接融资的特点:
(1)间接性;(Ⅰ正确)
(2)相对集中性;(Ⅱ错误)
(3)信誉的差异性较小;(Ⅳ正确)
(4)全部具有可逆性;(Ⅲ错误)
(5)融资主动权掌握在金融中介手中。

3、证券交易所的最高权力机构是()。【选择题】

A.理事会

B.会员大会

C.监察委员会

D.股东会

正确答案:B

答案解析:

选项B正确:证券交易所的最高权力机构是会员大会,具有以下职权:

(1)制定和修改证券交易所章程;

(2)选举和罢免会员理事;

(3)审议和通过理事会、总经理的工作报告;

(4)审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告;

(5)决定证券交易所的其他重大事项。

4、()是以特定资产组合或特定现金流为支持,发行可交易证券的一种融资形式。【选择题】

A.可交换债券

B.可转换债券

C.资产证券化

D.信用违约互换

正确答案:C

答案解析:选项C正确:资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持,发行可交易证券的一种融资形式。传统的证券发行是以企业为基础,而资产证券化则是以特定的资产池为基础发行证券。

5、以下不是公募基金特点的是()。【选择题】

A.基金在运作和信息披露方面所受的限制和约束较少

B.基金募集对象不固定

C.可以向社会公众宣传推广

D.基金份额的投资金额要求较低

正确答案:A

答案解析:选项A正确:私募基金的投资范围较广,在基金运作和信息披露方面所受的限制和约束较少。公募基金是可以面向社会公众公开发售的基金。公募基金可以向社会公众公开发售基金份额和宣传推广,基金募集对象不固定;基金份额的投资金额要求较低,适合中小投资者参与;公募基金必须遵守有关的法律法规,接受监管机构的监管并定期公开相关信息。

6、

下列关于简单算术股价平均数的表述,错误的是()。

【选择题】

A.发生样本股送配股、拆股和更换时,会使股价平均数失去真实性、连续性和时间数列上的可比性

B.优点是计算简便

C.在计算时考虑了权数

D.以样本股每日收盘价之和除以样本数

正确答案:C

答案解析:选项C表述错误:简单算术股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数(选项D正确),简单算术股价平均数的优点是计算简便(选项B正确),但也存在两个缺点:
(1)发生样本股送配股、拆股和更换时会使股价平均数失去真实性、连续性和时间数列上的可比性;(选项A正确)
(2)在计算时没有考虑权数,即忽略了发行量或成交量不同的股票对股票市场有不同影响这一重要因素。

7、

B股账户按持有人可以分为()。

Ⅰ.境内投资者证券账户

Ⅱ.境内机构投资者账户

Ⅲ.境外投资者基金账户

Ⅳ.境外投资者证券账户

【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:B

答案解析:选项B正确:B股账户按持有人可以分为境内投资者证券账户(Ⅰ正确)和境外投资者证券账户(Ⅳ正确)。

8、金融债券作为债券的一种特殊类型,它具有的特点是()。Ⅰ.金融债券一般不记名、不挂失,但可以抵押和转让 Ⅱ.我国金融债券的发行对象主要为个人,利息收入可免征个人收入所得税和个人收入调节税Ⅲ.金融债券的利息不计复利,不能提前支取,延期兑付亦不计逾期利息 Ⅳ.金融债券的利率固定,一般都高于同期储蓄利率【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确:金融债券作为债券的一种特殊类型,它具有以下特点:(1)金融债券表示的是银行等金融机构与金融债券持有者之间的债权债务关系;(2)金融债券一般不记名、不挂失,但可以抵押和转让;(Ⅰ正确)(3)我国金融债券的发行对象主要为个人,利息收入可免征个人收入所得税和个人收入调节税;(Ⅱ正确) (4)金融债券的利息不计复利,不能提前支取,延期兑付亦不计逾期利息; (Ⅲ正确)(5)金融债券的利率固定,一般都高于同期储蓄利率;(Ⅳ正确) (6)我国发行过金融债券所筹集的资金一般都专款专用,如建设银行曾发行的投资债券,其主要用途就是为国家的大、中型建设项目筹措资金。

9、()一般指未被对冲或未加保护的风险。【选择题】

A.风险源

B.风险敞口

C.风险事件

D.风险损失

正确答案:B

答案解析:选项B正确:风险源,是指可能单独或共同引发风险的内在要素;风险敞口,也被称为风险暴露,一般指未被对冲或未加保护的风险;风险事件,是指特定的引发损失(或收益)的事件;

10、金融债券作为债券的一种特殊类型,它具有的特点包括()。【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确:金融债券作为债券的一种特殊类型,它具有以下特点:(1)金融债券表示的是银行等金融机构与金融债券持有者之间的债权债务关系;(Ⅳ正确)(2)金融债券一般不记名、不挂失,但可以抵押和转让;(Ⅰ正确)(3)我国金融债券的发行对象主要为个人,利息收入可免征个人收入所得税和个人收入调节税;(Ⅱ正确)(4)金融债券的利息不计复利,不能提前支取,延期兑付亦不计逾期利息;

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