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2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》历年真题精选
帮考网校2019-11-11 09:57
2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》历年真题精选

2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理历年真题10道,附答案解析,供您考前自测提升!


1、证券公司申请从事资产管理业务,必须具备的条件之一是()。【选择题】

A.净资本不低于5000万元人民币

B.净资本不低于2亿元人民币

C.经营证券经纪业务已满3年

D.被证券业协会评审为创新试点类证券公司

正确答案:B

答案解析:

选项B符合题意:净资本不低于5000万元人民币是从事证券自营业务的证券公司应具备的条件;(A错误)

经营证券经纪业务已满3年且被证券业协会评审为创新试点类证券公司是从事融资融券业务的证券公司应具备的条件。(CD错误)

2、为了保证基金资产的安全,基金应按照资产管理和保管分开的原则进行运作,并由专门的()保管基金资产。【选择题】

A.基金份额登记机构

B.基金托管人

C.基金份额持有人

D.基金管理人

正确答案:B

答案解析:选项B正确:为了保证基金资产的安全,基金应按照资产管理和保管分开的原则进行运作,并由专门的基金托管人保管基金资产。

3、下列关于财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务应当履行的职责的说法中,错误的是()。【选择题】

A.接受并购重组当事人的委托,对上市公司并购重组活动进行尽职调查,全面评估相关活动所涉及的风险

B.对委托人进行证券市场规范化运作的辅导,使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定

C.受委托人的委托,向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料

D.根据中国证券业协会的相关规定,持续督导委托人依法履行相关义务

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误:财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当履行以下职责:
(1)接受并购重组当事人的委托,对上市公司并购重组活动进行尽职调查,全面评估相关活动所涉及的风险;(选项A正确)
(2)就上市公司并购重组活动向委托人提供专业服务,帮助委托人分析并购重组相关活动所涉及的法律、财务、经营风险,提出对策和建议,设计并购重组方案,并指导委托人按照上市公司并购重组的相关规定制作申报文件;
(3)对委托人进行证券市场规范化运作的辅导,使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定,充分了解其应承担的义务和责任,督促其依法履行报告、公告和其他法定义务;(选项B正确)
(4)在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上,依据中国证监会的规定和监管要求,客观、公正地发表专业意见;
(5)接受委托人的委托,向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料,并根据中国证监会的审核意见,组织和协调委托人及其他专业机构进行答复;(选项C正确)
(6)根据中国证监会的相关规定,持续督导委托人依法履行相关义务;(选项D错误)
(7)中国证监会要求的其他事项。

4、根据《业务规则》等规定,关于主办券商的下列说法正确的是()。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确:根据《业务规则》等规定,主办券商是指在全国股份转让系统从事下列部分或全部业务的证券公司:

5、上市公司、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构,隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的,给予警告,并处以(  )的罚款。【选择题】

A.3万元以上30万元以下

B.30万元以上60万元以下

C.30万元以上50万元以下

D.3万元以上50万元以下

正确答案:B

答案解析:上市公司、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构,未按照有关规定保存有关文件和资料的,责令改正,给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款;隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的,给予警告,并处以30万元以上60万元以下的罚款。

6、对资产支持证券进行评级的,应当由取得()核准的证券市场资信评级业务资格的资信评级机构进行初始评级和跟踪评级。【选择题】

A.证券业协会

B.中国证监会

C.金融监管机构

D.中国人民银行

正确答案:B

答案解析:选项B正确:对资产支持证券进行评级的,应当由取得中国证监会核准的证券市场资信评级业务资格的资信评级机构进行初始评级和跟踪评级。

7、以下属于农产品期货品种的有()。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:B

答案解析:选项B正确:农产品期货品种包括大豆、豆油、豆粕、籼稻、小麦、玉米、棉花、白糖、菜籽油、鸡蛋等。

8、【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:C

答案解析:

9、证券公司代销金融产品,不得有的行为包括()。Ⅰ.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品Ⅱ.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品Ⅲ.与客户分享投资收益、分担投资损失Ⅳ.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确:根据《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司代销金融产品,不得有下列行为:(1)采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品;(Ⅰ项正确)(2)采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品;(Ⅱ项正确)(3)与客户分享投资收益、分担投资损失;(Ⅲ项正确)(4)使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户,代委托人接收客户购买金融产品的资金;(Ⅳ项正确)(5)其他可能损害客户合法权益的行为。

10、()对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。【选择题】

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证券登记结算机构

D.证券公司

正确答案:B

答案解析:选项B正确:中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理;中国证监会依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理。

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