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【正确答案:D】
选项D正确:交易所“融资融券交易实施细则”规定,融资、融券期限最长不得超过6个月。合约到期前,客户可申请展期,每次展期的期限不得超过6个月,且证券公司应对客户的信用状况、维持担保比例予以评估。而证券公司的上述行为显然违背以上规定,并最终被采取行政监管措施。
【正确答案:D】
选项D正确:证券金融公司的资金,除用于履行相关法规的规定职责和维持公司正常运转外,只能用于购买银行存款;购买国债、证券投资基金份额等经中国证监会认可的高流动性金融产品;购置自用不动产及中国证监会认可的其他用途。
【正确答案:B】
选项B正确:投资者融资买入证券时,融资保证金比例不得低于100%。融资保证金比例是指投资者融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例。
【正确答案:A】
选项A正确:接受境内投资者委托进行境外证券投资的机构,最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币。
【正确答案:D】
选项D说法错误:证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少保存20年。
【正确答案:B】
选项B正确:证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中,有下列行为之一的,中国证监会可以采取《证券发行与承销管理办法》第三十八条规定的监管措施;情节比较严重的,还可以采取3至12个月暂不受理其证券(股票类)承销业务有关文件的监管措施;依法应予行政处罚的,依照《证券法》第一百九十一条的规定予以处罚:
【正确答案:C】
选项C正确:全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。
【正确答案:D】
选项D正确:上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的,在相关并购重组活动完成后,凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制原因,上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额80%的,中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊商公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众道歉。利润实现盈利预测50%的,中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。
【正确答案:A】
选项A说法错误:发布证券研究报告相关人员的薪酬标准不得与外部媒体评价单一指标直接挂钩。
【正确答案:C】
选项C说法错误:从事发布证券研究报告业务的人员,不得同时从事证券自营、证券资产管理等具有利益冲突的业务。