- 组合型选择题下列各项中，不符合财务主办人的条件包括（ ）。Ⅰ.张某未负有180万元的债务Ⅱ.王某12个月前违反诚信原则 Ⅲ.陈某24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 Ⅳ.李某最近36个月因执业行为违法违规受到处罚
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- A 、具有证券从业资格
- B 、具备中国证监会规定的投资银行业务经历
- C 、最近36个月无违反诚信的不良记录
- D 、未负有数额较大到期未清偿的债务
- 2 【选择题】财务顾问主办人应当具备的条件不包括( )。
- A 、参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格
- B 、所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人
- C 、最近36个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
- D 、最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚
- 3 【组合型选择题】财务顾问主办人应当具备的条件包括（ ）。 I.最近24个月无违反诚信的不良记录 II.最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 III.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 IV.最近48个月未因执业行为违法违规受到处罚
- A 、I、 II、 III
- B 、I、 III 、IV
- C 、II 、III 、IV
- D 、I、 II、 III、 IV
- 4 【单选题】成为财务顾问主办人应当具备的条件有（ ）。 I.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 II.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 III.未负有数额较大到期未清偿的债务 IV.最近24个月无违反诚信的不良记录
- A 、II、III、IV
- B 、I、III、IV
- C 、I、II、IV
- D 、I、II、III、IV
- 5 【组合型选择题】下列各项中，不符合财务主办人的条件包括（ ）。Ⅰ.张某未负有180万元的债务Ⅱ.王某12个月前违反诚信原则 Ⅲ.陈某24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 Ⅳ.李某最近36个月因执业行为违法违规受到处罚
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、 Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】下列各项中，不符合财务主办人的条件包括（ ）。 Ⅰ.张某未负有180万元的债务 Ⅱ.王某12个月前违反诚信原则 Ⅲ.陈某24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 Ⅳ.李某最近36个月因执业行为违法违规受到处罚
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、 Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、 Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】下列各项中，不符合财务主办人的条件包括（ ）。Ⅰ.张某未负有180万元的债务Ⅱ.王某12个月前违反诚信原则 Ⅲ.陈某24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 Ⅳ.李某最近36个月因执业行为违法违规受到处罚
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、 Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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