- 多选题证券发行上市后，保荐机构持续督导的内容有（ ）。
- A 、督导发行人有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度
- B 、督导发行人有效执行并完善防止控股股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度
- C 、督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见
- D 、督导发行人履行信息披露的义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
考察保荐机构在持续督导阶段的工作内容。
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- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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- A 、正确
- B 、错误
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- A 、发行保荐书
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- A 、逐项说明本次证券上市是否符合《公司法》、《证券法》及证券交易所规定的上市条件
- B 、对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排
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- D 、中国证监会或证券交易所要求的其他事项
- 5 【多选题】保荐机构出具的发行保荐书、证券服务机构出具的有关文件应当作为招股说明书的备查文件，在中国证监会指定的网站上披露，并置备于( )，以备公众查阅。
- A 、发行人住所
- B 、拟上市证券交易所
- C 、保荐机构住所
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- 6 【多选题】上市公司发行证券，保荐机构关于本次证券发行的文件包括( )。
- A 、证券发行保荐书
- B 、保荐机构尽职调查报告
- C 、法律意见书
- D 、律师工作报告
- 7 【判断题】同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可由不同的保荐机构承担。
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【判断题】保荐机构应当在《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》的基础上，根据发行人的行业、业务、融资类型不同，在不影响保荐业务质量的前提下调整、补充、完善工作底稿。
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【判断题】证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定向中国人民银行申请保荐机构资格。()
- A 、正确
- B 、错误
- 10 【组合型选择题】保荐机构及保荐代表人应持续督导发行人应履行（ ）等义务。 I.规范运作 II.审慎工作 III.信守承诺 IV.信息披露
- A 、I、 II、 III
- B 、II、 III 、IV
- C 、I 、II、 IV
- D 、I 、III、 IV
热门试题换一换
- ()是指在中国境外注册、在香港上市,但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。
- 委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行( )手续，否则即为违约。
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