- 组合型选择题保荐机构及保荐代表人应持续督导发行人应履行( )等义务。 I.规范运作 II.审慎工作 III.信守承诺 IV.信息披露
- A 、I、 II、 III
- B 、II、 III 、IV
- C 、I 、II、 IV
- D 、I 、III、 IV

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【正确答案:D】
保荐机构及其保荐代表人应当遵守法律、行政法规和中国证监会的相关规定,恪守业务规则和行业规范,诚实守信,勤勉尽责,尽职推荐发行人证券发行上市,持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。

- 1 【组合型选择题】保荐机构及保荐代表人应持续督导发行人应履行()等义务。 Ⅰ.规范运作 Ⅱ.审慎工作 Ⅲ.信守承诺 Ⅳ.信息披露
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【多选题】持续督导期间,保荐机构应( )。
- A 、督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度
- B 、督导发行人有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度
- C 、督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度,并对关联交易发表意见
- D 、督导发行人履行信息披露的义务,审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件
- 3 【单选题】保荐机构应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、()报送“保荐总结报告书”。
- A 、中国人民银行
- B 、证券交易所
- C 、中国证券业协会
- D 、中国商学会
- 4 【单选题】保荐机构应当自持续督导工作结束后( )个工作日内向证券交易所报送“保荐总结报告书”。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
- 5 【多选题】保荐机构的持续督导内容有()。
- A 、督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度
- B 、督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度
- C 、持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项
- D 、持续关注发行人为他人提供担保等事项,并发表意见
- 6 【多选题】保荐机构的持续督导内容有( )。
- A 、保障关联交易的公允性和合规性,并对关联交易发表意见
- B 、防止公司高管人员利用职务之便损害发行人利益
- C 、关注发行人为他人提供担保事项,并发表意见
- D 、防止大股东和其他关联方违规占用发行人资源
- 7 【组合型选择题】 保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的,中国证监会可采取的监管措施包括()。 I.监管谈话 II.重点关注 III.责令进行业务学习 IV.出具警示函
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 8 【组合型选择题】保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的,中国证监会可采取的监管措施包括()。Ⅰ.监管谈话Ⅱ.重点关注Ⅲ.责令进行业务学习Ⅳ.出具警示函
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】 保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的,中国证监会可采取的监管措施包括()。 I.监管谈话 II.重点关注 III.责令进行业务学习 IV.出具警示函
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 10 【选择题】持续督导工作结束后,保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的()个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。
- A 、3
- B 、5
- C 、10
- D 、15
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