- 判断题保荐机构应当在《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》的基础上，根据发行人的行业、业务、融资类型不同，在不影响保荐业务质量的前提下调整、补充、完善工作底稿。
- A 、正确
- B 、错误
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参考答案【正确答案：A】
保荐业务工作底稿的内容。
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- A 、正确
- B 、错误
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- A 、督导发行人有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度
- B 、督导发行人有效执行并完善防止控股股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度
- C 、督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见
- D 、督导发行人履行信息披露的义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件
- 3 【多选题】保荐机构应当建立健全证券发行上市的( )。
- A 、尽职调查制度
- B 、辅导制度
- C 、对发行上市申请文件的内部核查制度
- D 、对发行人证券上市后的持续督导制度
- 4 【多选题】保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报中国证监会备案。上市保荐书应当包括下列内容( )。
- A 、逐项说明本次证券上市是否符合《公司法》、《证券法》及证券交易所规定的上市条件
- B 、对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排
- C 、保荐机构与发行人的关联关系
- D 、中国证监会或证券交易所要求的其他事项
- 5 【单选题】保荐机构应当在发行人向证券交易所报送信息披露文件及其他文件之前，或者履行信息披露义务后（ ）个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，督促发行人及时更正审阅中发现的问题，并向证券交易所报告。
- A 、3
- B 、5
- C 、10
- D 、15
- 6 【多选题】上市公司发行证券，保荐机构关于本次证券发行的文件包括( )。
- A 、证券发行保荐书
- B 、保荐机构尽职调查报告
- C 、法律意见书
- D 、律师工作报告
- 7 【判断题】同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可由不同的保荐机构承担。
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【多选题】保荐机构推荐股票上市时，应当向证券交易所提交的文件包括（）。
- A 、上市保荐书
- B 、保荐协议
- C 、保荐机构向保荐代表人出具的由保荐机构法定代表人签名的授权书
- D 、保荐机构和相关保荐代表人已经向中国证监会注册登记并列入保荐机构和保荐代表人名单的证明文件
- 9 【判断题】保荐机构应当在发行完成当年及其后的一个会计年度发行人年度报告公布后的一个月内,对发行人进行回访。
- A 、正确
- B 、错误
- 10 【判断题】上市公司发行公司债券,应当由保荐机构保荐,并向中国证监会申报。
- A 、正确
- B 、错误
热门试题换一换
- 全球金融市场的发展趋势表现为（） 。Ⅰ.全球金融市场的一体化趋势 Ⅱ.全球金融市场的证券化趋势 Ⅲ.金融创新的趋势 Ⅳ.全球货币统一趋势
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