- 判断题同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可由不同的保荐机构承担。
- A 、正确
- B 、错误
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参考答案【正确答案：B】
同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。
您可能感兴趣的试题- 1 【判断题】同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一家保荐机构承担。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【多选题】保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交( )。
- A 、发行保荐书
- B 、保荐代表人专项授权书
- C 、发行保荐工作报告
- D 、中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件
- 3 【多选题】保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报中国证监会备案。上市保荐书应当包括下列内容( )。
- A 、逐项说明本次证券上市是否符合《公司法》、《证券法》及证券交易所规定的上市条件
- B 、对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排
- C 、保荐机构与发行人的关联关系
- D 、中国证监会或证券交易所要求的其他事项
- 4 【多选题】在发行保荐书和上市保荐书中，保荐机构应当就下列事项作出承诺( )。
- A 、有充分理由确信发行人符合法律法规及中国证监会有关证券发行上市的相关规定
- B 、有充分理由确信发行人申请文件和信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
- C 、有充分理由确信发行人及其董事在申请文件与信息披露资料中表达意见的依据充分合理
- D 、有充分理由确信申请文件和信息披露资料与证券服务机构发表的意见不存在实质性差异
- 5 【多选题】保荐机构出具的发行保荐书、证券服务机构出具的有关文件应当作为招股说明书的备查文件，在中国证监会指定的网站上披露，并置备于( )，以备公众查阅。
- A 、发行人住所
- B 、拟上市证券交易所
- C 、保荐机构住所
- D 、主承销商和其他承销机构的住所
- 6 【多选题】证券发行上市保荐业务工作底稿的内容包括（ ）。
- A 、保荐机构在尽职调查过程中获取和形成的文件资料
- B 、发行申请文件、反馈的意见
- C 、持续督导过程中获取的文件、出具的保荐意见书以及保荐总结报告等相关文件
- D 、公司在此期间的财务状况表
- 7 【多选题】根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，保荐机构的( )负责监督、执行保荐业务各项制度并承当相应的责任。
- A 、保荐代表人
- B 、保荐业务负责人
- C 、内核负责人
- D 、项目协办人
- 8 【单选题】根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计2次以上,中国证监会可以在()个月内不受理其具体负责的推荐。
- A 、1
- B 、12
- C 、3
- D 、6
- 9 【组合型选择题】根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，发行人出现以下（）情况之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。 Ⅰ.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 Ⅱ.公开发行证券上市当年即亏损 Ⅲ.公开发行证券上市当年净利润比上年下滑50%以上 Ⅳ.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】按照《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，个人申请保荐代表人资格，应当具备（）条件。Ⅰ.具备3年以上保荐相关业务经历Ⅱ.最近3年内在《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人Ⅲ.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效Ⅳ. 未负有数额较大到期未偿还的债务
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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- ( )负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。
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