- 多选题上市公司发行证券，保荐机构关于本次证券发行的文件包括( )。
- A 、证券发行保荐书
- B 、保荐机构尽职调查报告
- C 、法律意见书
- D 、律师工作报告
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参考答案【正确答案：A,B】
常识题，法律意见书和律师工作报告是发行人律师关于本次证券发行的文件。
您可能感兴趣的试题- 1 【判断题】证券公司从事证券发行上市保荐业务应当由取得证券从业资格的个人负责具体保荐业务。 ()
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【判断题】证券公司从事证券发行上市保荐业务，应按规定向中国证券业协会申请保荐机构资格。 ( )
- A 、正确
- B 、错误
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- A 、正确
- B 、错误
- 4 【多选题】证券发行上市后，保荐机构持续督导的内容有（ ）。
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- B 、督导发行人有效执行并完善防止控股股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度
- C 、督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见
- D 、督导发行人履行信息披露的义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件
- 5 【多选题】保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报中国证监会备案。上市保荐书应当包括下列内容( )。
- A 、逐项说明本次证券上市是否符合《公司法》、《证券法》及证券交易所规定的上市条件
- B 、对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排
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- 6 【判断题】同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可由不同的保荐机构承担。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【判断题】上市公司发行公司债券,应当由保荐机构保荐,并向中国证监会申报。
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【判断题】保荐机构应当在《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》的基础上，根据发行人的行业、业务、融资类型不同，在不影响保荐业务质量的前提下调整、补充、完善工作底稿。
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【判断题】证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定向中国人民银行申请保荐机构资格。()
- A 、正确
- B 、错误
- 10 【选择题】下列关于证券的发行保荐和上市保荐的说法中，不正确的是（）。
- A 、同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当分别由两家保荐机构承担
- B 、保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见
- C 、证券发行的主承销商可以由保荐机构担任
- D 、证券发行的主承销商可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与保荐该证券发行的保荐机构共同担任
热门试题换一换
- 在股票首次上市前,发行人和证券交易所双方应签订股票上市协议。
- 在下列事项中，（）会影响股票的市场价格。
- 关于可交换公司债券，说法正确的是（）。Ⅰ.可交换债券的发债目的通常并不为具体的投资目的Ⅱ.可交换债券的发债主体是上市公司本身Ⅲ.可交换债券换股不会导致公司总股本发生变化Ⅳ.可交换债券的交割方式有股票、现金和混合三种
- 债券按信用状况分可以分为（）。 Ⅰ.利率债券Ⅱ.信用债券Ⅲ.长期债券Ⅳ.短期债券
- 根据《管理细则》等规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向（）申请备案，成为主办券商。
- 影响公司经营风险的因素主要有（）。 Ⅰ.产品成本 Ⅱ.调节价格的能力 Ⅲ.产品售价 Ⅳ.产品需求
- 以下（）属于应重点监控的异常交易行为。Ⅰ.可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买入或卖出相关证券Ⅱ.以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证件开立的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易Ⅲ.委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易Ⅳ.两个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易
- 下列属于狭义ABS资产的是（）。Ⅰ.以汽车贷款为基础的资产证券化Ⅱ.以设备租赁为基础的资产证券化Ⅲ.以学生贷款为基础的资产证券化Ⅳ.以高息债券为基础的资产证券化
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