- 组合型选择题关于可交换公司债券,说法正确的是()。Ⅰ.可交换债券的发债目的通常并不为具体的投资目的Ⅱ.可交换债券的发债主体是上市公司本身Ⅲ.可交换债券换股不会导致公司总股本发生变化Ⅳ.可交换债券的交割方式有股票、现金和混合三种
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【正确答案:C】
选项C正确:可交换债券与可转换债券的不同:
(1)发债主体和偿债主体不同。可交换债券的发债主体是上市公司的股东,通常是大股东;可转换债券的发债主体是上市公司本身;(Ⅱ错误)
(2)适用的法规不同。在我国发行可交换公司债券的适用法规是《公司债券发行试点办法》,侧重于债券融资;可转换公司债券的适用法规是《上市公司证券发行管理办法》,更接近于股权融资;
(3)发行目的不同。前者的发行目的包括投资退出、市值管理、资产流动性管理等,不一定要用于投资项目;后者和其他债券的发债目的一般是将募集资金用于投资项目;(Ⅰ正确)
(4)所换股份的来源不同。前者是发行人持有的其他公司的股份;后者是发行人未来发行的新股;
(5)股权稀释效应不同。前者换股不会导致标的公司的总股本发生变化,也不会摊薄每股收益;后者会使发行人的总股本扩大,摊薄每股收益;(Ⅲ正确)
(6)交割方式不同。前者在国外有股票、现金和混合三种交割方式;后者一般采用股票交割;(Ⅳ正确)
(7)条款设置不同。前者一般不设置转股价向下修正条款;后者一般附有转股价向下修正条款,所谓转股价向下修正条款是指在股价持续比转股价格低的情况下,可以重新议定股价的条款;
(8)转换为股票的期限不同。可转债自发行结束之日起6个月后可以转换为公司股票;可交换债券自发行结束之日起12个月后可交换为预备交换的股票。
- 1 【多选题】下列关于可交换公司债券的说法,正确的是()。
- A 、可交换公司债券的期限最短为1年,最长为6年
- B 、面值为每张人民币100元
- C 、发行价格由上市公司股东大会和保荐机构通过市场询价确定
- D 、自发行结束之日起12个月后,方可交换为预备交换的股票
- 2 【多选题】下面关于可交换公司债券的股票交换价格及调整与修正的表述,正确的有()。
- A 、公司债券交换为每股股份的价格,应当不低于公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价和前一个交易日的均价
- B 、募集说明书应当事先约定交换价格及其调整、修正原则
- C 、若调整或修正交换价格,将造成预备用于交换的股票数量少于未偿还可交换公司债券全部换股所需股票的,公司必须事先补充提供预备用于交换的股票
- D 、并就该等股票设定担保,办理相关登记手续
- 3 【单选题】下列可交换债券说法正确的是( )。
- A 、可交换债券是可转换债券的别称
- B 、可交换债券在约定期限内可以以约定的价格交换为标的股票
- C 、可交换债券与可转换债券的发行要素完全不同
- D 、可交换债券由非上市公司的股东依法发行
- 4 【组合型选择题】下列关于可交换公司债券的说法,正确的有()。Ⅰ.可交换公司债券的期限最短为一年,最长为六年,面值每张人民币一百元Ⅱ.可交换公司债券的发行价格由上市公司股东和保荐人通过市场询价确定Ⅲ.可交换公司债券自发行结束之日起十二个月后方可交换为预备交换的股票Ⅳ.债券持有人对交换股票或者不交换股票有选择权
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】关于可交换公司债券,说法正确的是()。 Ⅰ.可交换债券的发债目的通常并不为具体的投资目的 Ⅱ.可交换债券的发债主体是上市公司本身 Ⅲ.可交换债券换股不会导致公司总股本发生变化 Ⅳ.可交换债券的交割方式有股票、现金和混合三种
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】下列关于可交换公司债券的说法,正确的有()。Ⅰ.可交换公司债券的期限最短为一年,最长为六年,面值每张人民币一百元Ⅱ.可交换公司债券的发行价格由上市公司股东和保荐人通过市场询价确定Ⅲ.可交换公司债券自发行结束之日起十二个月后方可交换为预备交换的股票Ⅳ.债券持有人对交换股票或者不交换股票有选择权
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】属于公司债券的有()。Ⅰ.可交换债券Ⅱ.可转换公司债券Ⅲ.保证公司债券Ⅳ.证券公司短期融资券
- 8 【组合型选择题】属于公司债券的有()。Ⅰ.可交换债券Ⅱ.可转换公司债券Ⅲ.保证公司债券Ⅳ.证券公司短期融资券
- 9 【组合型选择题】下列关于可交换公司债券的说法,正确的有()。Ⅰ.可交换公司债券的期限最短为一年,最长为六年,面值每张人民币一百元Ⅱ.可交换公司债券的发行价格由上市公司股东和保荐人通过市场询价确定Ⅲ.可交换公司债券自发行结束之日起十二个月后方可交换为预备交换的股票Ⅳ.债券持有人对交换股票或者不交换股票有选择权
- 10 【组合型选择题】属于公司债券的有()。Ⅰ.可交换债券Ⅱ.可转换公司债券Ⅲ.保证公司债券Ⅳ.证券公司短期融资券
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 证券公司办理集合资产管理业务,可以设立()。 Ⅰ.定向资产管理计划 Ⅱ.限定性集合资产管理计划 Ⅲ.集合资产管理计划 Ⅳ.非限定性集合资产管理计划
- 特别会员不可以申请终止会籍。
- 对于以募集方式设立的股份公司,发起人拟订的章程草案须经出席( )的认股人所持表决权的( )以上通过。
- 具有法人资格的国有企业、事业及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份,构成国家股,界定为国有资产。
- 财政部代理发行地方政府债券,面向()招标发行,采用()招标方式,招标标的为(),各中标承销团成员按面值承销。下面适合填入括号内的选项是()。
- 证券经纪商在受到客户委托后,应当对下列()内容进行审查。Ⅰ.委托人身份 Ⅱ.委托内容Ⅲ.委托卖出的实际证券数量 Ⅳ.委托买入的实际证券数量
- 按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定,证券公司设立私募基金子公司,应当符合的要求有()。Ⅰ.具有健全的公司治理结构,完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度,防范与私募基金子公司之间出现风险传递和利益冲突Ⅱ.最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求,且设立私募基金子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定Ⅲ.最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形Ⅳ.公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司,并经注册地中国证监会派出机构审批
- 证券交易所归属()直接管理。
- 对于财政与预算拨款,银行贷款或者国家规定不得用于购买企业债券的其他资金购买企业债券的,以及办理储蓄业务的机构用所吸收的储蓄存款购买企业债券的,责令收回该资金,处以相当于购买企业债券金额()以下的罚款。
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