- 判断题证券公司从事证券发行上市保荐业务应当由取得证券从业资格的个人负责具体保荐业务。 ()
- A 、正确
- B 、错误

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【正确答案:B】
证券公司从事证券发行上市保荐业务,应依照规定向中国证监会申请保荐机构资格。保荐机构履行保荐职责,应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作。未经中国证监会核准,任何机构和个人不得从事保荐业务。

- 1 【判断题】证券公司从事证券发行上市保荐业务,应按规定向中国证券业协会申请保荐机构资格。 ( )
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【判断题】同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由同一家保荐机构承担。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【多选题】保荐机构推荐发行人证券上市,应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件,并报中国证监会备案。上市保荐书应当包括下列内容( )。
- A 、逐项说明本次证券上市是否符合《公司法》、《证券法》及证券交易所规定的上市条件
- B 、对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排
- C 、保荐机构与发行人的关联关系
- D 、中国证监会或证券交易所要求的其他事项
- 4 【多选题】上市公司发行证券,保荐机构关于本次证券发行的文件包括( )。
- A 、证券发行保荐书
- B 、保荐机构尽职调查报告
- C 、法律意见书
- D 、律师工作报告
- 5 【判断题】同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐可由不同的保荐机构承担。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【单选题】根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计2次以上,中国证监会可以在( )个月内不受理其具体负责的推荐。
- A 、1
- B 、12
- C 、3
- D 、6
- 7 【判断题】证券公司从事证券发行上市保荐业务,应依照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定向中国人民银行申请保荐机构资格。()
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【选择题】证券公司从事证券(股票类)发行上市保荐业务,应依照( )的规定向中国证监会申请保荐机构资格。
- A 、《证券发行与承销管理办法》
- B 、《证券发行上市保荐业务管理办法》
- C 、《上市公司证券发行管理办法》
- D 、《首次公开发行股票并上市管理办法》
- 9 【选择题】证券公司从事证券(股票类)发行上市保荐业务,应依照( )的规定向中国证监会申请保荐机构资格。
- A 、《证券发行与承销管理办法》
- B 、《证券发行上市保荐业务管理办法》
- C 、《上市公司证券发行管理办法》
- D 、《首次公开发行股票并上市管理办法》
- 10 【选择题】证券公司从事证券(股票类)发行上市保荐业务,应依照( )的规定向中国证监会申请保荐机构资格。
- A 、《证券发行与承销管理办法》
- B 、《证券发行上市保荐业务管理办法》
- C 、《上市公司证券发行管理办法》
- D 、《首次公开发行股票并上市管理办法》
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