- 选择题证券公司从事证券(股票类)发行上市保荐业务,应依照( )的规定向中国证监会申请保荐机构资格。
- A 、《证券发行与承销管理办法》
- B 、《证券发行上市保荐业务管理办法》
- C 、《上市公司证券发行管理办法》
- D 、《首次公开发行股票并上市管理办法》

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【正确答案:B】
证券公司从事证券(股票类)发行上市保荐业务,应依照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定向中国证监会申请保荐机构资格。

- 1 【判断题】证券公司从事证券发行上市保荐业务应当由取得证券从业资格的个人负责具体保荐业务。 ()
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【判断题】证券公司从事证券发行上市保荐业务,应按规定向中国证券业协会申请保荐机构资格。 ( )
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】证券交易是指已发行的股票在证券市场上的买卖或转让活动。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【单选题】证券发行上市后,首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导期间为上市当年剩余时间及其后( )个完整会计年度;主板上市公司发行新股、可转换债券的,持续督导期间为上市当年剩余时间及其后( )个完整会计年度。
- A 、一、两
- B 、两、一
- C 、一、一
- D 、两、两
- 5 【单选题】上市公司公开发行证券时,证券发行的募集文件不包括( )。
- A 、发行公告(发审会后按中国证监会要求提供)
- B 、证券发行的申请报告
- C 、募集说明书(申报稿)
- D 、募集说明书摘要
- 6 【判断题】上市公司公开发行证券时,证券发行的募集文件包括证券发行的申请报告。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【多选题】证券公司在提交首次公司发行股票并上市申请前,向中国证监会申请出具监管意见书提交的说明材料中,应提供会计师事务所对()的审计意见。
- A 、公司近三年财务报告
- B 、风险控制指标监管报告
- C 、净资本计算表
- D 、主要股东最近一年的财务报告
- 8 【判断题】证券公司从事证券发行上市保荐业务,应依照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定向中国人民银行申请保荐机构资格。()
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【选择题】证券公司从事证券(股票类)发行上市保荐业务,应依照( )的规定向中国证监会申请保荐机构资格。
- A 、《证券发行与承销管理办法》
- B 、《证券发行上市保荐业务管理办法》
- C 、《上市公司证券发行管理办法》
- D 、《首次公开发行股票并上市管理办法》
- 10 【选择题】证券公司从事证券(股票类)发行上市保荐业务,应依照( )的规定向中国证监会申请保荐机构资格。
- A 、《证券发行与承销管理办法》
- B 、《证券发行上市保荐业务管理办法》
- C 、《上市公司证券发行管理办法》
- D 、《首次公开发行股票并上市管理办法》
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