- 选择题资产管理业务的市场风险主要是指（）。
- A 、证券公司违反法律行政法规等行为使客户资产受到损失
- B 、由于管理不善、违规操作等使客户资产受到损失
- C 、证券公司的投资决策或操作失误而使客户资产受到损失
- D 、因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损
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参考答案【正确答案：D】
选项D正确：资产管理业务的市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损。
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- A 、根据集合资产管理合同规定承担
- B 、由客户承担
- C 、证券公司和客户平均分担
- D 、由证券公司承担
- 2 【判断题】证券公司资产管理业务的市场风险主要是指证券公司在资产管理业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【多选题】业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因( )等原因导致业务经营损失的可能性。
- A 、制度不全
- B 、管理不善
- C 、控制不力
- D 、操作失误
- 4 【单选题】资产管理业务的市场风险主要是指（）。
- A 、证券公司违法法律行政法规等行为使客户资产受到损失
- B 、由于管理不善、违规操作等使客户资产受到损失
- C 、证券公司的投资决策或操作失误而使客户资产受到损失
- D 、因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损
- 5 【判断题】市场风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【判断题】资产管理业务经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善而导致管理的客户资产损失、违约或与客户发生纠纷等，可能承担赔偿责任而使证券公司受到损失。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【多选题】资产管理业务的管理风险包括（）。
- A 、与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
- B 、操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金
- C 、在资产管理业务中投资决策失误而使管理的客户资产受到损失
- D 、操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益
- 8 【多选题】资产管理业务的管理风险主要有()。
- A 、证券公司在资产管理业务中违反法律、行政法规
- B 、管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失、违约
- C 、与客户发生纠纷而可能承担赔偿责任
- D 、证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失
- 9 【多选题】资产管理业务风险（）。
- A 、合规风险
- B 、市场风险
- C 、经营风险
- D 、管理风险
- 10 【选择题】资产管理业务的市场风险主要是指（）。
- A 、证券公司违反法律行政法规等行为使客户资产受到损失
- B 、由于管理不善、违规操作等使客户资产受到损失
- C 、证券公司的投资决策或操作失误而使客户资产受到损失
- D 、因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损
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