- 判断题市场风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。
- A 、正确
- B 、错误
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参考答案【正确答案：B】
题干所述为经营风险，而非市场风险。
您可能感兴趣的试题- 1 【选择题】资产管理业务的市场风险主要是指（）。
- A 、证券公司违反法律行政法规等行为使客户资产受到损失
- B 、由于管理不善、违规操作等使客户资产受到损失
- C 、证券公司的投资决策或操作失误而使客户资产受到损失
- D 、因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损
- 2 【判断题】自营业务的市场风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，如从事内幕交易、操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。( )
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】证券公司资产管理业务的市场风险主要是指证券公司在资产管理业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【多选题】业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因( )等原因导致业务经营损失的可能性。
- A 、制度不全
- B 、管理不善
- C 、控制不力
- D 、操作失误
- 5 【单选题】资产管理业务的市场风险主要是指（）。
- A 、证券公司违法法律行政法规等行为使客户资产受到损失
- B 、由于管理不善、违规操作等使客户资产受到损失
- C 、证券公司的投资决策或操作失误而使客户资产受到损失
- D 、因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损
- 6 【判断题】资产管理业务经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善而导致管理的客户资产损失、违约或与客户发生纠纷等，可能承担赔偿责任而使证券公司受到损失。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【选择题】资产管理业务的市场风险主要是指（）。
- A 、证券公司违反法律行政法规等行为使客户资产受到损失
- B 、由于管理不善、违规操作等使客户资产受到损失
- C 、证券公司的投资决策或操作失误而使客户资产受到损失
- D 、因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损
- 8 【选择题】（）对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理。
- A 、中国证券业协会
- B 、国务院证券监督管理机构
- C 、证券交易所
- D 、中国人民银行
- 9 【选择题】（）对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理。
- A 、中国证券业协会
- B 、国务院证券监督管理机构
- C 、证券交易所
- D 、中国人民银行
- 10 【组合型选择题】证券公司对子公司的风险管理主要包括（）。Ⅰ.子公司风险管理负责人任免Ⅱ.子公司风险限额Ⅲ.子公司日常监测Ⅳ.子公司风险报告
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- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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